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中國證券業(yè)協(xié)會2013年重點課題研究招標(biāo)公告

來源:中國證券業(yè)協(xié)會 2013-04-02 11:24:00

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關(guān)于開展中國證券業(yè)協(xié)會2013年重點課題研究的招標(biāo)公告

　　為引導(dǎo)證券行業(yè)加強對我國多層次資本市場建設(shè)的研究,促進研究交流,為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供理論支持和實踐指導(dǎo),中國證券業(yè)協(xié)會擬開展2013年重點課題研究工作,相關(guān)要求如下:
　　一、重點課題申報要求
　　(一)重點課題研究主題與范圍要求
　　1.研究主題:我國多層次資本市場建設(shè)
　　2.研究范圍:
　　以下研究范圍可借鑒國外發(fā)展經(jīng)驗,重點從機制設(shè)計、組織形式、實際運作與措施層面進行研究:
　　(1)我國證券公司柜臺市場建設(shè)與管理研究,包括證券公司柜臺市場交易、托管結(jié)算、支付、融資和投資制度設(shè)計、證券公司柜臺業(yè)務(wù)及交易產(chǎn)品風(fēng)險管理與控制;
　　(2)證券公司柜臺市場等私募市場監(jiān)管研究,包括準(zhǔn)入管理、產(chǎn)品備案、信息報告、風(fēng)險監(jiān)控、統(tǒng)計分析與評估、自律監(jiān)管、監(jiān)控系統(tǒng)等;
　　(3)機構(gòu)間市場建設(shè)與監(jiān)管研究,包括機構(gòu)間市場的組織模式、與電商合作的“商業(yè)模式、盈利方式、業(yè)務(wù)流程與組織架構(gòu)”、交易制度、托管結(jié)算制度設(shè)計、私募產(chǎn)品信息披露制度、系統(tǒng)建設(shè)(含信息技術(shù)與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、運作流程與管理等)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品與交易監(jiān)管制度等;
　　(4)金融衍生品研究,包括證券公司金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)機制與管理、市場組織、金融衍生品交易風(fēng)險控制與管理等;
　　(5)我國多層次資本市場轉(zhuǎn)板機制研究,包括主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場和證券公司柜臺市場之間的轉(zhuǎn)板制度與系統(tǒng)設(shè)計(包括通過產(chǎn)品設(shè)計實現(xiàn)市場間的聯(lián)通等);
　　(6)證券公司柜臺市場做市商交易機制研究,包括做市商交易的運作機制、收費模式、風(fēng)險管理、自律監(jiān)管與系統(tǒng)建設(shè)等。
　　(7)與我國多層次資本市場建設(shè)相關(guān)的其他選題。
　　(二)研究時間要求
　　本期重點課題研究時間長度為2個月,從確定立項時起計算。
　　(三)申報對象要求
　　重點課題承擔(dān)單位的確定采取公開招標(biāo)的方式。重點課題招標(biāo)對象為協(xié)會會員單位,會員單位可以采取與高校等科研機構(gòu)聯(lián)合申報的方式參與投標(biāo)。招標(biāo)以單位形式進行申報,各單位可同時申報多個研究專題。
　　(四)研究人員要求
　　承擔(dān)課題的單位應(yīng)保證重點課題研究人員符合以下條件:1.具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷;2.具有較強的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。
　　(五)重點課題基本要求
　　重點課題研究應(yīng)具有一定的理論深度和現(xiàn)實意義,對政策制定和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展有一定的積極影響;知識產(chǎn)權(quán)要求申報課題須保證課題的原創(chuàng)性,不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利,符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。
　　(六)研究經(jīng)費支持
　　參與協(xié)會重點課題研究的會員單位應(yīng)給與充分的研究經(jīng)費支持保障,經(jīng)費支持力度是課題立項參考標(biāo)準(zhǔn)之一。
　　有高校、科研院所等研究機構(gòu)聯(lián)合參與申報的,由協(xié)會對高校等研究機構(gòu)提供研究部分資金支助,支助金額一般不超過3萬元。
　　(七)申報時間和方式要求
　　1.申報時間:2013年4月3日至2013年4月18日。
　　2.申報方式:點擊本通知下方的“中國證券業(yè)協(xié)會2013年重點課題申報”鏈接進入中國證券業(yè)協(xié)會雜志課題管理系統(tǒng)在線申報首頁,注冊并登陸系統(tǒng)后,按照重點課題申報要求和“中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報指引”,在線填報相關(guān)申報信息并提交Word版和PDF版《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報表》(詳見附件1、2)。
　　PDF版申報表請務(wù)必加蓋單位公章,否則申報無效。
　　二、重點課題立項
　　由協(xié)會重點課題管理部門匯總申報材料并組織專家評議,根據(jù)專家意見確定課題立項單位。課題立項單位確定后,協(xié)會將與課題立項單位簽訂《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題研究委托協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。
　　三、重點課題獎勵
　　(一)每項研究專題將評選出1-2篇研究成果具有重大創(chuàng)新意義和影響的課題,并對研究單位予以表彰;
　　(二)對結(jié)題驗收合格的課題研究單位,相關(guān)事項將計入?yún)f(xié)會誠信系統(tǒng);
　　(三)相關(guān)研究成果將通過協(xié)會刊物等形式發(fā)表。
　　咨詢電話:010-66575926