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中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法

來源:中國證券業(yè)協(xié)會 2016-01-25 09:19:00

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中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為妥善解決證券業(yè)務糾紛，保護投資者合法權益，維護證券行業(yè)整體利益，促進證券市場規(guī)范和諧發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護的若干意見》、中央綜治委等16部門聯(lián)合印發(fā)的《關于深入推進矛盾糾紛大調(diào)解工作的指導意見》、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，參照《中華人民共和國人民調(diào)解法》，結合證券行業(yè)實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱證券糾紛調(diào)解是指經(jīng)糾紛各方當事人同意，調(diào)解組織通過說服、疏導、調(diào)和等方式，促使當事人在平等協(xié)商基礎上自愿達成和解，解決證券業(yè)務糾紛的活動。

　　調(diào)解組織是指中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)證券糾紛調(diào)解中心(以下簡稱“調(diào)解中心”)以及接受調(diào)解中心委托轉(zhuǎn)辦證券糾紛調(diào)解案件的地方證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“地方協(xié)會”)。

　　第三條證券糾紛調(diào)解，遵循下列原則：

　　(一)自愿、公平、公正;

　　(二)方便、有效、公益;

　　(三)不違背法律、法規(guī)和國家政策;

　　(四)尊重當事人的權利，不得因調(diào)解而阻止當事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護自己的權利。

　　第四條調(diào)解組織開展證券糾紛調(diào)解，應當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及自律規(guī)則，也可以參考行業(yè)慣例。調(diào)解組織開展證券糾紛調(diào)解工作應當適用本辦法和《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則》。

　　第五條協(xié)會在中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的指導下開展證券糾紛調(diào)解工作，接受社會各界的監(jiān)督。

　　第六條協(xié)會與法院、仲裁、信訪、公證等機構建立并完善對接機制，促進證券糾紛有效解決。

　　第二章組織架構

　　第七條協(xié)會成立證券調(diào)解專業(yè)委員會(以下簡稱“專業(yè)委員會”)，研究、指導、處理與證券糾紛調(diào)解工作相關的專業(yè)問題，主要職責如下：

　　(一)擬定證券糾紛調(diào)解基本制度;

　　(二)審議調(diào)解員的聘任和解聘;

　　(三)對證券糾紛調(diào)解工作進行業(yè)務指導;

　　(四)研究與證券糾紛調(diào)解相關的重大事項;

　　(五)對調(diào)解制度實施效果進行評估;

　　(六)協(xié)會授權的其他職責。

　　第八條協(xié)會成立調(diào)解中心負責證券糾紛調(diào)解工作的具體組織實施，主要職責如下：

　　(一)組織實施證券糾紛調(diào)解基本制度，并依據(jù)基本制度制定調(diào)解工作相關工作規(guī)程等;

　　(二)負責證券糾紛調(diào)解案件的辦理;

　　(三)負責調(diào)解員的日常管理等工作;

　　(四)統(tǒng)計分析證券糾紛調(diào)解工作的相關信息;

　　(五)開展與法院、仲裁機構以及其他糾紛調(diào)解機構的聯(lián)絡交流工作;

　　(六)負責證券糾紛調(diào)解業(yè)務的宣傳、咨詢及培訓;

　　(七)完成協(xié)會交辦的其他工作。

　　第九條協(xié)會與地方協(xié)會開展證券糾紛調(diào)解協(xié)作，構建“統(tǒng)一協(xié)調(diào)、屬地調(diào)解”的工作機制。

　　第十條協(xié)會會員單位應當指定專人擔任調(diào)解聯(lián)絡員，負責與調(diào)解組織的溝通、聯(lián)絡、協(xié)調(diào)等工作。

　　第三章受理范圍

　　第十一條調(diào)解中心的受理范圍包括：

　　(一)會員與投資者之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛;

　　(二)會員與會員之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛;

　　(三)會員與其他利益相關者之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛。

　　第十二條有下列情形之一的，調(diào)解中心不予受理：

　　(一)不屬于本辦法第十一條規(guī)定的調(diào)解受理范圍的;

　　(二)同一爭議事項已經(jīng)或正在由其他調(diào)解組織調(diào)解的;

　　(三)調(diào)解申請無具體相對人、無具體爭議事項的;

　　(四)當事人不同意調(diào)解的;

　　(五)糾紛已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結果的;

　　(六)調(diào)解中心認為不適宜調(diào)解的其他情形。

　　第四章調(diào)解員

　　第十三條調(diào)解員應當由品行端正、公道正派、勤勉盡責，熟悉證券法律法規(guī)及業(yè)務知識，無違法或重大違規(guī)行為的人員擔任，并滿足以下條件之一：

　　(一)在協(xié)會會員單位(含特別會員)擔任中層以上領導職務或有10年以上證券行業(yè)工作經(jīng)歷的人員;

　　(二)有5年以上證券監(jiān)管部門、自律組織工作經(jīng)歷的人員;

　　(三)有5年以上糾紛解決經(jīng)驗的律師、仲裁員或調(diào)解員;

　　(四)在當?shù)赜幸欢ㄓ绊懞屯碾x退休法官、檢察官和政府工作人員;

　　(五)具有中高級職稱，直接從事法律、經(jīng)濟教學或研究的專家學者;

　　(六)其他符合條件的人員。

　　第十四條調(diào)解員以及相關工作人員對調(diào)解協(xié)議書內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的涉及當事人個人隱私、商業(yè)秘密的事項負有保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。任何一方當事人不得在之后的仲裁程序、司法程序或者其他任何程序中援引對方當事人或者調(diào)解員在調(diào)解過程中的任何陳述、意見、觀點或建議，以及材料作為其請求、答辯或者反請求的依據(jù)。

　　第十五條符合調(diào)解員資格條件且有意愿從事證券糾紛調(diào)解工作的人員可以向調(diào)解中心提交申請。

　　相關單位也可以在被推薦人本人同意后向調(diào)解中心推薦調(diào)解員，向調(diào)解中心提交申請。

　　第十六條調(diào)解中心初步審查申請材料，經(jīng)專業(yè)委員會審議后由會長辦公會審定。

　　對擬聘任的調(diào)解員，由協(xié)會頒發(fā)調(diào)解員聘書，列入調(diào)解員名冊。調(diào)解員的聘期為兩年，自聘書簽發(fā)之日起計算。

　　第十七條調(diào)解中心負責調(diào)解員聘任期內(nèi)的培訓、考核、發(fā)布及更新調(diào)解員名冊等日常管理工作。

　　第十八條在聘任期內(nèi)，調(diào)解員出現(xiàn)以下情形的，予以解聘：

　　(一)主動提出辭職的或因工作、身體等原因不適宜繼續(xù)擔任調(diào)解員的;

　　(二)涉及刑事犯罪或受到嚴重行政處罰的;

　　(三)在調(diào)解過程中，有違公平、公正、中立、獨立原則，受到當事人投訴兩次(含)以上的;

　　(四)接受當事人或代理人請客、饋贈或提供的其他利益的;

　　(五)無正當理由拒絕接受調(diào)解組織安排的調(diào)解培訓或調(diào)解任務的;

　　(六)其他違反本辦法規(guī)定或不適宜繼續(xù)擔任調(diào)解員的情形。