一、考場(chǎng)紀(jì)律 

（一）考試一律在指定時(shí)間和考場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行，考生應(yīng)在開(kāi)考前30分鐘內(nèi)進(jìn)入指定考場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取相和簽到。 

（二）考試開(kāi)始20分鐘后，考生不得進(jìn)入考場(chǎng)參加考試；開(kāi)考20分鐘內(nèi)考生未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考，考試系統(tǒng)將不再接受該準(zhǔn)考證號(hào)登錄。 

（三）考生進(jìn)入考場(chǎng)后，直至離開(kāi)該考場(chǎng)，應(yīng)服從考場(chǎng)工作人員管理及安排。 

（四）考生進(jìn)入考場(chǎng)時(shí)必須攜帶準(zhǔn)考證和有效身份證件（攜帶證件須與報(bào)名時(shí)填寫(xiě)證件一致，其他證件均屬無(wú)效）。 

（五）考生應(yīng)在考試簽到表上簽到，并在“電子設(shè)備已關(guān)閉”處簽字確認(rèn)，確保手機(jī)等電子通訊設(shè)備已處于關(guān)閉狀態(tài)直至離開(kāi)考場(chǎng)（包括手機(jī)鬧鐘等）。考試過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)考生手機(jī)未關(guān)閉或有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師將該情況記錄在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上。 

（六）考生取相結(jié)束后應(yīng)按指定的座位就座，入座后自覺(jué)將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。 

（七）考生應(yīng)在登錄界面輸入準(zhǔn)考證號(hào)和證件號(hào)進(jìn)行考試登錄，核對(duì)考試機(jī)屏幕顯示的個(gè)人信息是否正確，等待考試開(kāi)始。 

（八）考試過(guò)程中，考生桌面上只放置演算筆、橡皮、準(zhǔn)考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無(wú)關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定位置?？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。 

（九）在考試過(guò)程中，考生應(yīng)自覺(jué)遵守考場(chǎng)秩序，保持考場(chǎng)安靜，如出現(xiàn)無(wú)法登錄考試服務(wù)器、信息有誤、運(yùn)行故障等異常情況，考生應(yīng)舉手示意，請(qǐng)監(jiān)考人員幫助解決，不得自行處置。 

（十）考生進(jìn)入考場(chǎng)直至考試結(jié)束前一律不得擅自離開(kāi)座位和考場(chǎng)（提前交卷者除外），如有特殊原因需要暫離考場(chǎng)，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場(chǎng)時(shí)必須重新采集考生照片。 

（十一）考試開(kāi)考40分鐘后考生方可交卷離場(chǎng)?？忌痪砗髴?yīng)立即離開(kāi)考場(chǎng)，不得在考場(chǎng)或考場(chǎng)附近逗留、談?wù)摶蛐鷩W，離場(chǎng)時(shí)不得將草稿紙等考試用紙帶離考場(chǎng)。 

（十二）考生在考試期間，應(yīng)自覺(jué)遵守考場(chǎng)紀(jì)律，如被監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)有違反考場(chǎng)紀(jì)律的行為，應(yīng)主動(dòng)配合監(jiān)考人員的檢查，并主動(dòng)在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)有關(guān)事實(shí)。 

二、違紀(jì)處理 

（一）參加考試人員有以下情形之一，該科考試成績(jī)按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)： 

1、攜帶與考試無(wú)關(guān)的物品進(jìn)入考場(chǎng)未按規(guī)定放在指定位置； 

2、翻看手機(jī)等具有通訊、存儲(chǔ)功能的電子設(shè)備的； 

3、在考場(chǎng)或者其他禁止的范圍內(nèi)喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響他人考試行為的； 

4、在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢(shì)的； 

5、未經(jīng)考場(chǎng)工作人員同意在考試過(guò)程中擅自離開(kāi)考場(chǎng)的； 

6、將草稿紙等考試用紙帶離考場(chǎng)的； 

7、抄襲或幫助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的； 

8、其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。 

（二）參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；證券從業(yè)人員存在以下情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還可注銷(xiāo)該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)： 

1、教唆、組織或參與團(tuán)伙作弊的； 

2、由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的； 

3、使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的； 

4、利用手機(jī)等無(wú)線(xiàn)通訊設(shè)備或者其他技術(shù)手段接收或發(fā)送與考試相關(guān)信息的； 

5、使用或提供偽造、變?cè)斓纳矸葑C件的； 

6、嚴(yán)重?cái)_亂考場(chǎng)秩序，導(dǎo)致考試無(wú)法正常進(jìn)行的； 

7、在考試時(shí)間，在考場(chǎng)或附近禁止的區(qū)域內(nèi)，不服從勸告，且威脅、侮辱、誹謗考場(chǎng)工作人員的； 

8、毆打或報(bào)復(fù)考場(chǎng)工作人員，造成考場(chǎng)工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的； 

9、其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。 

三、違紀(jì)申訴 

（一）違紀(jì)考生（非從業(yè)人員）對(duì)涉及本人的違紀(jì)處理不服的，可以自考試成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)議申請(qǐng)。違紀(jì)考生（從業(yè)人員）對(duì)涉及本人的自律懲戒措施決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起七個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)議申請(qǐng)。 

（二）考生提出復(fù)議申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交申訴書(shū)，申訴書(shū)可通過(guò)郵件方式發(fā)送（kaoshi@sac.net.cn）。考生提出申訴，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，申訴證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確充分，不得捏造事實(shí)、誣陷他人。 

（三）申訴書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容： 

1、申訴人姓名、單位、聯(lián)系方式及其他基本情況； 

2、申訴的事項(xiàng)、理由和要求（附申訴人簽名、申訴時(shí)間）； 

3、申訴人身份證正反面掃描件。 

（四）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自接到考生申訴書(shū)起十個(gè)工作日內(nèi)，將核查結(jié)果告知考生。