《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)是上海證券交易所(以下簡稱上交所)進行自律監(jiān)管的基本規(guī)則，在規(guī)范上市公司信息披露和規(guī)范運作、維護資本市場秩序、保護投資者利益等方面發(fā)揮重要作用。為進一步優(yōu)化上市公司治理，提高上市公司質量，上交所根據(jù)證監(jiān)會近期修訂發(fā)布的《上市公司章程指引》等的要求，對《股票上市規(guī)則》進行了修改，修改后的上市規(guī)則自發(fā)布之日起施行。本次修改的簡要情況如下。

一、修改背景

《股票上市規(guī)則》作為上交所基本規(guī)則之一，是做好上市公司監(jiān)管工作的重要制度基礎，需要適應監(jiān)管政策和實踐的變化調整，不斷優(yōu)化完善。本次修改主要是配合《上市公司章程指引》等上位規(guī)則的修訂，督促上市公司規(guī)范運作、相關主體盡職履責，推動上市公司完善治理，提高上市公司質量。通過納入相關規(guī)則的規(guī)定，進一步明確董事聘任解聘、股東大會召開、控股子公司不得取得上市公司股份等相關要求，以保障上市公司治理和經營管理水平不斷提高。

二、主要修改內容

本次修改吸收了《上市公司章程指引》等有關規(guī)定，并借鑒了實踐中的成熟做法，主要對以下三方面內容進行了修改：

一是在第4.2.5條中新增一款作為第一款規(guī)定，董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會選舉和更換，并可在董事任期屆滿前解除其職務。

二是在第4.3.5條中新增一款作為第二款規(guī)定，股東大會應當設置會場，以現(xiàn)場會議形式召開，并應當提供網(wǎng)絡投票方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。同時，明確了股東大會現(xiàn)場會議召開的地點和變更要求。

三是在第4.3.16條后新增一條作為第4.3.17條規(guī)定，上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行的股份。確因特殊原因持有股份的，應當在一年內依法消除該情形。前述情形消除前，相關子公司不得行使所持股份對應的表決權。

關于修改《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的通知

上證發(fā)〔2019〕53號

各市場參與人：

為了進一步規(guī)范上市公司治理，完善中小投資者保護，上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》進行了修改，相關條文修改如下：

一、在第4.2.5條中新增一款作為第一款：“董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會選舉和更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務?！?/p>

二、第4.3.5條修改為：“上市公司應當在公司章程中規(guī)定股東大會的召集、召開和表決等程序，制定股東大會議事規(guī)則，并列入公司章程或者作為章程附件。

股東大會應當設置會場，以現(xiàn)場會議形式召開?，F(xiàn)場會議時間、地點的選擇應當便于股東參加。發(fā)出股東大會通知后，無正當理由，股東大會現(xiàn)場會議召開地點不得變更。確需變更的，召集人應當在現(xiàn)場會議召開日前至少2個交易日公告并說明原因。上市公司應當提供網(wǎng)絡投票方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。

上市公司應當根據(jù)相關規(guī)則采用累積投票、征集投票等方式，保障股東表決權?！?/p>

三、在第4.3.16條后增加一條作為第4.3.17條：“上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行的股份。確因特殊原因持有股份的，應當在一年內依法消除該情形。前述情形消除前，相關子公司不得行使所持股份對應的表決權?！?/p>

修改后的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則(2019年4月修訂)》(詳見附件)，已經本所理事會審議通過并報經中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2019年4月修訂）

上海證券交易所

二〇一九年四月三十日