26.《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》
(2000年3月30日 證監(jiān)信息字[2000]5號(hào))
27.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
(2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào))
28.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》
(1996年10月23日 證監(jiān)[1996]6號(hào))
29.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》
(2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號(hào))
30.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
(2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào))
31.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
(2007年8月24日 證監(jiān)會(huì)令第50號(hào))
32.《上市公司治理準(zhǔn)則》
(2002年1月7日 證監(jiān)會(huì).國(guó)家經(jīng)貿(mào)委 證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào))
33.《上市公司章程指引(2006年修訂)》
(2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào))
34.《上市公司信息披露管理辦法》
(2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))
35.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
(2006年7月31日 證監(jiān)會(huì)令第35號(hào))
36.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》
(2006年8月8日 商務(wù)部.國(guó)資委.稅務(wù)總局.工商總局.證監(jiān)會(huì).外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào))
37.《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
(2005年12月31日 商務(wù)部.證監(jiān)會(huì).稅務(wù)總局.工商總局.外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào))
38.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
(2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào))
39.《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》
(2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào))
40.《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》
(2005年11月14日 證監(jiān)會(huì).銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))
41.《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》
(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào))
42.《證券投資基金信息披露管理辦法》
(2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))
43.《證券投資基金銷售管理辦法》
(2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào))
44.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
(2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào))
45.《證券投資基金管理公司管理辦法》
(2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))
46.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》
(2006年6月15日 證監(jiān)基金字[2006]122號(hào))
47.《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》
(2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào))
48.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
(2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))
49.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
(2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))
50.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
(2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]277號(hào))
51.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
(2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]278號(hào))
52.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
(2007年11月29日 證監(jiān)會(huì)令第51號(hào))
53.《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
(2002年12月3日 證監(jiān)基金字[2002]93號(hào))
54.《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》
(2006年10月27日 證監(jiān)基金字[2006]226號(hào))
(五)證券交易所規(guī)則
1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年修訂)
2.《上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2006年修訂)》
3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(2004年修訂)
4.《上海、深圳證券交易所首次公開發(fā)行新股發(fā)行和上市指引》(2006年)
5.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(修訂稿)》(2007)
6.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(2007年修訂)
7.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》(2007年修訂)
8.《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》(2007)
9.《中小企業(yè)板上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法》(2008)