參加證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)水平測(cè)試的人員應(yīng)滿足下列條件:
1、從事證券工作3年以上,或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上,或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上;
2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。
報(bào)名人員須對(duì)個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各證券公司應(yīng)對(duì)本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的,其考試成績將被取消,給予兩年禁考處理,并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)十二條、第十三條的規(guī)定,擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書,以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員,須通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此,參加資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一,通過本測(cè)試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。
報(bào)考公告:
2014年5月證券公司高級(jí)管理員報(bào)名公告
2014年6-8月證券公司高級(jí)管理人員報(bào)名公告
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