關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知

中證協(xié)發(fā)〔2014〕177號

各保薦機(jī)構(gòu)：

　　為進(jìn)一步完善保薦代表人管理工作，中國證券業(yè)協(xié)會對保薦代表人管理的相關(guān)事項進(jìn)行了調(diào)整，現(xiàn)將具體內(nèi)容通知如下：

　　一、保薦代表人勝任能力考試

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　　原有兩個考試科目（證券知識綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試）調(diào)整為一個考試科目，名稱為“投資銀行業(yè)務(wù)考試”。

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　　完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試。

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　　個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　二、保薦代表人資格管理

　　（一） 注冊及變更保薦機(jī)構(gòu)流程

　　個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請，具體流程如下：

　　1、保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。

　　2、保薦機(jī)構(gòu)對申請表進(jìn)行實質(zhì)審核，在確認(rèn)申請信息真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

　　3、保薦代表人資格注冊公示期限為五個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請；接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。

　　4、協(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

　　5、對真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢；對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

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　　保薦機(jī)構(gòu)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。

　　1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　　2、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時、準(zhǔn)確、完整。

　　3、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會檢查。

　　（三）違規(guī)事項處理

　　1、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　2、保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會要求及時、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請并要求其進(jìn)行整改。

　　3、保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　三、保薦代表人培訓(xùn)及年檢

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　　1、培訓(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，須參加并完成每年度的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)（即參加協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式）。

　　2、學(xué)時要求：參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　　3、機(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時了解本機(jī)構(gòu)人員的學(xué)習(xí)情況，督促相關(guān)人員按時完成培訓(xùn)，嚴(yán)禁代培代考行為，切實履行好培訓(xùn)管理和監(jiān)督職責(zé)。協(xié)會對各保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理情況進(jìn)行抽查。

　?。ǘ┍Ｋ]代表人年檢

　　1、年檢范圍：具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。

　　2、年檢要求：每年參加并完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)（面授或遠(yuǎn)程）不少于十五個學(xué)時。

　　3、機(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織并督促保薦代表人參加培訓(xùn)及年檢。對于已經(jīng)完成培訓(xùn)的保薦代表人，保薦機(jī)構(gòu)可安排其先行進(jìn)行年檢申報；對于尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人，機(jī)構(gòu)應(yīng)督促其盡快完成培訓(xùn)及年檢。

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　　對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，協(xié)會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

　　特此通知。

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中國證券業(yè)協(xié)會

2014年10月15日