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證券從業(yè)資格考試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。一般從業(yè)資格考試即為入門資格考試，考試科目為：「證券市場基本法律法規(guī)」、「金融市場基礎(chǔ)知識」兩科，均為必考科目。

一般從業(yè)資格考試科目題型、題量及分值分別如下：

金融市場基礎(chǔ)知識

題型介紹：

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

【例題】我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是( )。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、銀監(jiān)會

C、保監(jiān)會

D、財政部

【正確答案】A

【答案解析】本題考查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成。我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

【例題】間接融資的優(yōu)勢有( )。

Ⅰ.容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配

Ⅱ.有利于通過分散化來降低金融風險

Ⅲ.授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決

Ⅳ.間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券市場融資活動的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

證券市場基本法律法規(guī)

題型介紹：

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

【例題】自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是( )。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、投資決策機構(gòu)

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

【例題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處()。

Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。