下面整理了一些證券從業(yè)人員資格管理常見的問題，不太清楚的小伙伴們建議仔細(xì)閱讀并收藏一下。

一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問題該向誰咨詢？

首先請咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細(xì)節(jié)問題。

如有進(jìn)一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

二、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書？

凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

三、如何取得從業(yè)資格？

參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

四、執(zhí)業(yè)證書共有幾類？

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）及保薦代表人等八類。

五、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員？

1、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

2、國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。