證券一般從業(yè)資格考試考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,考試題量均為100題,每題1分，共100分?？荚嚂r(shí)間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。

入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

1.選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

2.組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分。)

【例題測試】

1、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市必須事先到()或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。

A. 證券交易所

B. 中國結(jié)算公司

C. 商業(yè)銀行

D. 證券公司

2、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)()。

A. 隨即消失

B. 自動(dòng)終止

C. 轉(zhuǎn)為股票

D. 依然存在

3、私募基金市場的合格投資人包括具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)不低于(??)萬元的單位。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

4、金融市場的首要功能是()。

A. 公司控制

B. 資金融通

C. 風(fēng)險(xiǎn)管理

D. 信息生產(chǎn)

5、下列不屬于金融衍生工具的是()。

A. 股票

B. 金融互換

C. 金融期貨

D. 金融期權(quán)

6、證券金融公司的職責(zé)包括()。

Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)控

Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供擔(dān)保

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

7、我國混合資本債券的基本特征包括()。

Ⅰ.期限在15年以上

Ⅱ.發(fā)行之日起12年內(nèi)不得贖回

Ⅲ.可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行

Ⅳ.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)具備的條件與其發(fā)行金融債券完全相同

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過渡到“一委一行兩會(huì)”，其中“一委一行兩會(huì)”包括()。

Ⅰ.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.原中國銀監(jiān)會(huì)

Ⅳ.中國銀保監(jiān)會(huì)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常管理，()應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

Ⅰ.財(cái)政部

Ⅱ.商務(wù)部

Ⅲ.發(fā)改委

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

10、關(guān)于ETF申購或贖回，下列說法正確的有()。

Ⅰ.在一級市場，投資者可以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票

Ⅱ.ETF通常最小申購、贖回單位是5萬份或10萬份

Ⅲ.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

Ⅳ.投資者可以現(xiàn)金申購ETF份額

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ