近期中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》，根據(jù)細(xì)則內(nèi)容，協(xié)會(huì)舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試”；證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試報(bào)名條件改變，大學(xué)在校生不再符合報(bào)名條件，但是證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄取通知書的大學(xué)本/?？茟?yīng)屆生可報(bào)名；測試科目的成績自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效，本細(xì)則發(fā)布前，通過的考試科目成績長期有效。通過整理，主要包括以下7個(gè)重點(diǎn)：

將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試。相應(yīng)的考試名稱變更為證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試，明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試；高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目為：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識(shí)；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目為：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的科目為：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試；專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目為：合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測試等。

報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

（三）具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試。

按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評(píng)級(jí)等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測試的人員，或通過一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試。

怎樣算是證券行業(yè)專業(yè)人員？

根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第五十條第（一）條，證券行業(yè)專業(yè)人員，包括證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，證券公司另類子公司高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員，從事證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，以及法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定需要參加測試的其他專業(yè)人員；

高中文化包括職高嗎？

根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第五十條第（二）條，具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，包括普通高中、職業(yè)高中、中等專業(yè)學(xué)校和中級(jí)技工學(xué)校；

根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第九條，測試科目的成績自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試成績?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測試成績超出有效期的，相應(yīng)成績失效。

已通過水平評(píng)價(jià)測試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測試成績持續(xù)有效；測試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過36個(gè)月的，所有測試成績失效。

雖然改革會(huì)給考生帶來一定的影響，但是《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》中也明確表示，為做好新舊制度銜接管理，已通過考試的人員不適用本規(guī)則，成績長期有效。

第五十四條 本細(xì)則發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績長期有效，不適用本細(xì)則第九條成績時(shí)效的規(guī)定。

參加管理類資格考試相關(guān)科目并取得成績的人員，考試成績自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。

2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。

本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的，按照本細(xì)則處理；但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。

近幾年，受新冠疫情等影響，考試組織舉步維艱。為保證考試的正常組織實(shí)施，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，協(xié)會(huì)在原社會(huì)統(tǒng)考的基礎(chǔ)上，針對(duì)行業(yè)從業(yè)人員推出專場測試和更加靈活的預(yù)約測試。根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第十條，測試包括常規(guī)測試和預(yù)約測試。常規(guī)測試是指考生在規(guī)定時(shí)間、指定考點(diǎn)和考場參加測試，測試全程接受工作人員監(jiān)督和視頻監(jiān)控，常規(guī)測試包括統(tǒng)一測試、專場測試等組織形式。統(tǒng)一測試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員；專場測試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員，以及符合國家相關(guān)政策的特定人員等。

預(yù)約測試是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)測試需求，在約定時(shí)間，約定考場進(jìn)行測試。

其中，常規(guī)測試年度舉辦計(jì)劃由協(xié)會(huì)確定并通過官方媒體發(fā)布。常規(guī)測試的具體實(shí)施時(shí)間、報(bào)名方式、測試地點(diǎn)等以考前協(xié)會(huì)發(fā)布的公告或通知為準(zhǔn)；預(yù)約測試通知通過協(xié)會(huì)相關(guān)系統(tǒng)向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布。

報(bào)考人員參加常規(guī)測試的，應(yīng)按照協(xié)會(huì)公告或通知中指定的報(bào)名平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名。預(yù)約測試由申請(qǐng)測試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)整理報(bào)考人員信息，通過指定平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名，參考人員信息與申請(qǐng)人員信息必須一致方可參加測試。

根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第二十八條、第三十條，測試通過計(jì)算機(jī)作答，采取線上和線下相結(jié)合的方式。閱卷采取計(jì)算機(jī)或人工評(píng)閱的方式進(jìn)行，協(xié)會(huì)應(yīng)采取必要措施保證成績的客觀、準(zhǔn)確。

根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第三十六條，協(xié)會(huì)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。具體違規(guī)情形詳見《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第三十七條、第三十八條、第三十九條、第四十條。

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