證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務水平評價測試和專項業(yè)務水平評價測試。證券專項業(yè)務水平評價測試設置三類,分別是證券投資顧問、證券分析師和保薦代表人。保薦代表人報名條件如下:
一般業(yè)務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的,或符合《管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關人員,可報名參加專項業(yè)務水平評價測試。
通過證券從業(yè)資格考試即具備證券從業(yè)資格,證書申請由本人所在機構司向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。也就是說通過證券一般從業(yè)考試兩門科目,即可打印成績合格證明,具有從業(yè)資格,但是申請資格證書須進入證券公司上班,由公司向證券業(yè)協(xié)會進行申請辦理。保薦代表人注冊證書需符合以下條件:
申請保薦代表人資格,除規(guī)定科目考試合格外,還應具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(九)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷;
(十)最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
(十一)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?
(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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