2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)分值占比：
| 章節(jié) | 分值 | 重點(diǎn) |
| 第一章 | 45 | 分公司和子公司的法律地位，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立方式與程序，公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容，關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任，合伙企業(yè)的種類(lèi)，合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則，合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)，特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容，發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則，證券上市的條件和終止上市交易的情形，上市公司收購(gòu)的方式，基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念，基金份額持有人的權(quán)利，基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求，期貨交易和衍生品交易的一般規(guī)定，期貨合約的上市注冊(cè)，期貨交易的基本制度，衍生品交易的審批機(jī)制，衍生品交易的基本制度，證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定。 |
| 第二章 | 10 | 證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求，對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，反洗錢(qián)的定義及基本要求，證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。 |
| 第三章 | 30 | 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為，科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板定位、滬倫通的定義及投資者適當(dāng)性管理要求，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，標(biāo)的證券及保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型，資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件，投資交易的要求，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 |
| 第四章 | 5 | 欺詐發(fā)行證券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任，中介機(jī)構(gòu)其他典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定，利內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。 |
| 第五章 | 10 | 證券行業(yè)的文化理念，證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求，廉潔從業(yè)的一般規(guī)定，廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制要求，證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則，從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制，熟悉分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件，掌握保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理，掌握投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件，熟悉投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。 |
全書(shū)共五章，證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范，證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范，證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范五個(gè)部分的內(nèi)容。第一、三章為考試出題的重點(diǎn)章節(jié)，這些章節(jié)的分值占比較高。（以上分值僅供參考，希望對(duì)您有幫助！）
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