證券從業(yè)資格考試科目包括《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩科，均為必考科。兩科難易度差不多，基礎(chǔ)知識(shí)考查內(nèi)容越來(lái)越細(xì)、范圍越來(lái)越廣；法律法規(guī)考核規(guī)范類(lèi)知識(shí)點(diǎn)考的多，記憶難度大。考生可根據(jù)自身情況決定考試科目的順序。以下為兩科章節(jié)重點(diǎn)內(nèi)容及分值分布，供考生參考：
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2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)分值占比：
| 章節(jié) | 分值 | 重點(diǎn) |
| 第一章 | 4 | 直接融資與間接融資、金融市場(chǎng)的重要性 |
| 第二章 | 11 | 中央銀行與貨幣政策、科創(chuàng)板注冊(cè)制、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革 |
| 第三章 | 17 | 機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者、證券公司主要業(yè)務(wù)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券投資者保護(hù)基金、中小投資者服務(wù)中心 |
| 第四章 | 16 | 普通股、優(yōu)先股、我國(guó)股票類(lèi)型、股票發(fā)行制度、新股發(fā)行、股票退市制度、股票交易程序、股票價(jià)格指數(shù)、深港通、滬港通、科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定、股票估值 |
| 第五章 | 18 | 政府債券、金融債券、公司債、企業(yè)債、國(guó)際債券、資產(chǎn)證券化、國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo)、地方政府債的發(fā)行與承銷(xiāo)、金融債券的發(fā)行與承銷(xiāo)、企業(yè)債券和公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)、債券評(píng)價(jià)、債券市場(chǎng)、債券估值 |
| 第六章 | 17 | 證券投資基金的運(yùn)作、參與主體、募集與認(rèn)購(gòu)、開(kāi)放式基金的份額轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)、封閉式基金的交易、基金資產(chǎn)估值、基金的費(fèi)用、基金利潤(rùn)與利潤(rùn)分配、基金的稅收、基金的投資管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、監(jiān)管、信息披露、私募基金基本規(guī)范、私募基金投資運(yùn)作要求、基礎(chǔ)設(shè)施公募reits |
| 第七章 | 9 | 金融衍生工具市場(chǎng)的功能及作用、金融衍生工具的分類(lèi)、金融衍生工具的概念和特征、商品期貨合約、金融期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約、場(chǎng)外期權(quán)、金融遠(yuǎn)期合約、金融互換交易、存托憑證、結(jié)構(gòu)化金融衍生品 |
| 第八章 | 8 | 風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵和概念、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、資本充足、壓力測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)偏好和限額、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) |
通過(guò)以上分值分析發(fā)現(xiàn)，考點(diǎn)相對(duì)較多的章節(jié)主要集中在第三、四、五、六章節(jié)，因此在這四個(gè)章節(jié)的學(xué)習(xí)中我們需要投入更多的時(shí)間和盡力來(lái)進(jìn)行學(xué)習(xí)。(但是值得注意的是，由于證券考試是采取題庫(kù)抽題的形式，且分全國(guó)統(tǒng)考及專(zhuān)場(chǎng)考試，所以分值分布并不恒定，相對(duì)來(lái)說(shuō)這幾個(gè)章節(jié)比較重要。以上分值僅供參考，希望對(duì)您有幫助！)
2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)分值占比：
| 章節(jié) | 分值 | 重點(diǎn) |
| 第一章 | 45 | 分公司和子公司的法律地位，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立方式與程序，公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容，關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任，合伙企業(yè)的種類(lèi)，合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則，合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)，特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容，發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則，證券上市的條件和終止上市交易的情形，上市公司收購(gòu)的方式，基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念，基金份額持有人的權(quán)利，基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求，期貨交易和衍生品交易的一般規(guī)定，期貨合約的上市注冊(cè)，期貨交易的基本制度，衍生品交易的審批機(jī)制，衍生品交易的基本制度，證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定。 |
| 第二章 | 10 | 證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求，對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，反洗錢(qián)的定義及基本要求，證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。 |
| 第三章 | 30 | 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為，科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板定位、滬倫通的定義及投資者適當(dāng)性管理要求，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，標(biāo)的證券及保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型，資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件，投資交易的要求，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 |
| 第四章 | 5 | 欺詐發(fā)行證券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任，中介機(jī)構(gòu)其他典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定，利內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。 |
| 第五章 | 10 | 證券行業(yè)的文化理念，證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求，廉潔從業(yè)的一般規(guī)定，廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制要求，證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則，從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制，熟悉分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件，掌握保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理，掌握投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件，熟悉投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。 |
全書(shū)共五章，證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范，證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范，證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范五個(gè)部分的內(nèi)容。第一、三章為考試出題的重點(diǎn)章節(jié)，這些章節(jié)的分值占比較高。（以上分值僅供參考，希望對(duì)您有幫助?。?/p>
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