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2010年證券投資分析《第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010-07-28 15:10:00
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46、中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的任務(wù)不包括( )。{Page}


47、亞洲證券分析師聯(lián)合會的簡稱為(?。Page}


48、《證券法》規(guī)定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以(?。┑牧P款。{Page}


49、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定,通過媒體發(fā)表投資意見或建議,必須依據(jù)本公司最近(?。┑臅嫜芯繄蟾?,并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。{Page}


50、(?。┦菍ψC券分析師的基本要求,是職業(yè)行為規(guī)范的重要方面。{Page}


51、( )原則是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進(jìn)行科學(xué)的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。{Page}


52、從上述法律法規(guī)出臺的順序來看,中國證券監(jiān)督管理委員會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管起于( )。{Page}


53、(?。┑暮诵膬?nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離,其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。{Page}

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