第 1 題 利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由（?。Q定的。
【正確答案】： D
第 2 題 如果描寫利率期限結(jié)構(gòu)的收益率曲線具有“債券期限越長，其收益率越高”的特征，那么這種收益率曲線屬于（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 如果描寫利率期限結(jié)構(gòu)的收益率曲線是一條向上傾斜的利率曲線，表示期限越長的債券利率越高，這種曲線形狀被稱為"正向的"利率曲線。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 證券投資分析師自律組織的功能主要包括（?。?。
【正確答案】： A, B, D, E
第 62 題 影響封閉式基金交易價格的因素包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 封閉式基金的交易價格主要受以下六個因素的影響：基金資產(chǎn)凈值、市場供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、證券市場狀況、基金管理人的管理水平以及政府有關(guān)基金的政策。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的是（?。?。
【正確答案】： A, C, D
第 102 題 假設(shè)證券市場上的借貸利率相同，那么有效組合不具有的特性有（?。?。
【正確答案】： A, C, D
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 總資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益。（?。?BR>【正確答案】： 錯
第 122 題 演繹法是從一般到個別，從邏輯或者理論上預(yù)期的模式到觀察檢驗預(yù)期的模式是否確實存在，演繹法是從觀察開始，而歸納法則是先推論后觀察。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 演繹法是先推論后觀察，而歸納法則是從觀察開始。
……
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