第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
命題點(diǎn)一 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
(一)投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。
投資決策委員會(huì)對(duì)基金經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理的任免。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
命題點(diǎn)二 投資管理部門(mén)
(一)投資部
投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。
(二)研究部
研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。
(三)交易部
交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。
交易部的主要職能有：
(1)執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每曰投資交易情況；
(2)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；
(3)負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。
命題點(diǎn)三 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
(一)監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。
(二)風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門(mén)工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的存在。
命題點(diǎn)四 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)
(一)市場(chǎng)部
市場(chǎng)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等工作。
市場(chǎng)部的主要職能有：
(1)根據(jù)基金市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件。
(2)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷(xiāo)工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等。
(3)對(duì)客戶提出的申購(gòu)、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等。
(二)機(jī)構(gòu)理財(cái)部
為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問(wèn)題。兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。
命題點(diǎn)五 基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)
基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩個(gè)部門(mén)?；鹎逅闶腔鸱蓊~和資金的交收情況；基金會(huì)計(jì)是有關(guān)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)處理。
命題點(diǎn)六 后臺(tái)支持部門(mén)
(1)行政管理部。
(2)信息技術(shù)部。
(3)財(cái)務(wù)部。
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