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2011年9月證券從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月10日
導讀:
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141、1997年11月14日,國務院證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。( ?。﹞Page}
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142、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時性的原則。( ?。﹞Page}
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143、收入型基金是指以追求資本增值為基本目標,較少考慮當期收入的基金,主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。( ?。﹞Page}
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144、基礎(chǔ)利率、發(fā)行人類型、發(fā)行人的信用度、期限結(jié)構(gòu)、流動性、稅收負擔是債券收益率的構(gòu)成因素。( ?。﹞Page}
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145、在利率走低時,再投資收益率就會降低,再投資的風險加大;當利率上升時,債券價格會下降,但是利息的再投資收益會上升。( ?。﹞Page}
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146、代銷機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。( ?。﹞Page}
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147、基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的,應當清晰、準確;提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的,不需要列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期。 (  ){Page}
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148、基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費(俗稱“尾隨傭金”),用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。( ?。﹞Page}
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149、督察長的薪酬由總經(jīng)理決定。( ?。﹞Page}
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150、基金管理人和基金托管人因未履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失,不列入基金費用。( ?。﹞Page}
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