31、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( ?。﹤€(gè)月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.5
C.6
D.10
32、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、( ?。?、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。
A.認(rèn)購
B.核準(zhǔn)
C.發(fā)行
D.申購
33、( )機(jī)制的存在將會迫使ETF二級市場價(jià)格與份額凈值趨于一致,使ETF既不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象,也克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點(diǎn)。
A.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
B.套期保值
C.套利
D.實(shí)物申購、贖回
34、QDII基金的凈值在( )內(nèi)披露。
A.估值日
B.估值日后1個(gè)工作日
C.估值日后2個(gè)工作日
D.估值日后4個(gè)工作日
35、( ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金管理公司
D.基金發(fā)起人
36、未來可能收益率與期望收益率的偏離程度由( ?。﹣矶攘俊?br />A.未來可能收益率
B.期望收益率
C.收益率的標(biāo)準(zhǔn)差
D.收益率的方差
37、稅收對債券投資收益具有明顯影響,影響的主要途徑不包括( ?。?。
A.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
B.現(xiàn)金流的數(shù)量
C.現(xiàn)金流的時(shí)間特征
D.現(xiàn)金流的形式
38、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)( )以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
39、1924年3月21日誕生于美國的( )成為世界上第一個(gè)開放式基金。
A.蘇格蘭美國投資信托
B.海外及殖民地政府信托基金
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.外國和殖民地政府信托
40、基金合同是約定基金管理人、( ?。┖突鸱蓊~持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
A.基金托管人
B.基金公司
C.商業(yè)銀行
D.證券公司