B.投資者只有在保本期內(nèi)才獲得本金保證或收益保證
C.提前贖回，則不享有保證承諾
D.保本基金的保本期通常在3～5年
92.下列關(guān)于有效市場假設(shè)理論的說法中，正確的是（ ?。?BR> A.證券在任一時點的價格均對所有相關(guān)信息做出了反映
B.證券在任一時點的價格只對為公眾所知的信息做出了反映
C.股票價格的變化也就是隨機變動的
D.存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者可以根據(jù)已知信息獲利
93.假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券和現(xiàn)金上的實際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當季度的收益率分別是10%、4%、1%。那么，資產(chǎn)配置貢獻為（ ?。?BR> A.0.75%
B.5%
C.-0.75%
D.-5%
94.下列關(guān)于買入并持有策略的說法中，正確的是（ ?。?BR> A.屬于消極型的長期再平衡方式
B.具有交易成本和管理費用較小的優(yōu)勢
C.放棄了從市場環(huán)境變動中獲利的可能
D.重視從市場環(huán)境變動中獲利
95.假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有9個;在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為5個，該基金的成功概率為（ ?。?BR> A.137.5%
B.75%
C.62.5%
D.37.5%
96.馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷是（ ?。?。
A.當證券數(shù)量較多時，基本輸入所要求的估計量非常大
B.解的不穩(wěn)定性
C.數(shù)據(jù)誤差帶來的解的不可靠性
D.重新配置的高成本
97.比較資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)和套利定價模型(APT)對風險來源的定義，以下說法中正確的是（ ?。?。
A.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價模型(APT)的定義是具體的
D.套利定價模型(APT)的定義是抽象的
98.以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的有（ ）。
A.當貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風險低于市場風險
B.當貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風險高于市場風險www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C.當貝塔系數(shù)小于1時，投資組合的系統(tǒng)風險低于市場風險
D.當貝塔系數(shù)小于1時，投資組合的系統(tǒng)風險高于市場風險
99.常用的收益率曲線策略包括（ ?。?BR> A.水平策略
B.梯式策略
C.子彈式策略
D.兩極策略
100.基金業(yè)績衡量存在不同的視角，其中實務(wù)衡量對基金業(yè)績的考查主要采取的方法有（ ）。
A.將選定的基金表現(xiàn)與行業(yè)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
B.將選定的基金表現(xiàn)與不同投資類型的一組基金的表現(xiàn)進行相對比較
C.將選定的基金表現(xiàn)與市場指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
D.將選定的基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進行相對比較
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2011年證券《市場基礎(chǔ)知識》模考測試 證券交易 投資分析
