第 1 題 下列關(guān)于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．一般來說，如果基金份額變動較大，會對基金管理人的投資有不利影響
B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模相對會穩(wěn)定
C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定 本套題來源：KS.233.com
D．如果基金持有人中機構(gòu)投資者較多，表明機構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資
【正確答案】： C
【參考解析】： 對于開放式基金來說，基金的份額會隨申購、贖回活動而變動，基金在定期報告中一般會披露基金份額的變動情況和基金持有人的結(jié)構(gòu)。通過對基金份額變動情況和持有人結(jié)構(gòu)的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響；反之則有助于基金投資的穩(wěn)定。如果基金持有人中個人投資者較多，則該基金的規(guī)模相對會穩(wěn)定；反之則基金規(guī)模不太穩(wěn)定。但如果基金持有人中機構(gòu)投資者較多，表明機構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資。
第 2 題 偏股型基金中股票的配置比例通常在（ ?。?。
A．20%～40%
B．40%～60%
C．50%～70% 本套題來源：KS.233.com
D．70%～90%
【正確答案】： C
【參考解析】： 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%～40%。
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二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 下列屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（ ?。?。
A．投資期限 ?考試大_在線_考試中心?
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的各項因素
D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 資產(chǎn)配置主要考慮的因素有：①影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素；②影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素；③資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題；④投資期限；⑤稅收考慮。
第 62 題 下列關(guān)于證券投資基金的起源與發(fā)展的描述，正確的是（ ?。?
A．證券投資基金是證券市場發(fā)展的必然產(chǎn)物，起源于英國的投資信托公司
B．早期的基金管理沒有引進專業(yè)的管理人，而是由投資者通過簽訂契約，推舉代表來管理和運用基金資產(chǎn)
C．20世紀(jì)40年代后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展
D．封閉式基金是目前基金產(chǎn)品的主流 ~~~考試大~~~在線考試中心~~~
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 20世紀(jì)40年代以后，眾多發(fā)達(dá)國家的政府認(rèn)識到證券投資基金的重要性，紛紛通過立法加強監(jiān)管。20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展。目前，開放式基金是基金產(chǎn)品的主流。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 基金采用的估值方法不需要在募集文件中公開披露。（ ?。?BR>【正確答案】：錯
【參考解析】： 基金估值方式的公開性，要求基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開披露。
第 102 題 投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險控制部門的審核確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
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