一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)是,這兩類股票的股價有( ?。┲С?。
A.平穩(wěn)的預(yù)期收益
B.平穩(wěn)的實際收益
C.較高的預(yù)期收益
D.較高的實際收益
2、目前,我國封閉式基金的募集期限一般為( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
3、當(dāng)市場利率降低時,債券的價格通常會( ?。?br />A.下降
B.上升
C.不變
D.先上升后下降
4、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件,基金募集金額不得低于人民幣( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
5、構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是( )。
A.風(fēng)險評估
B.環(huán)境控制
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
6、申請高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備( ?。┠暌陨匣稹⒆C券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A.1
B.3
C.5
D.8
7、下列不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是( )。
A.投資期限
B.資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
C.稅收考慮
D.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素
8、基金信息披露的作用不包括( ?。?br />A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險
C.有利于防止利益輸送
D.有利于提高證券市場的效率
9、ETF最大的特色是( ?。?br />A.場內(nèi)外轉(zhuǎn)換
B.實物申購贖回機(jī)制
C.套期保值
D.跟蹤指數(shù)
10、監(jiān)察稽核采取( ?。┫嘟Y(jié)合的方式進(jìn)行。
A.不定期檢查與事先通知的臨時檢查
B.不定期檢查與不通知的臨時檢查
C.定期檢查與事先通知的臨時檢查
D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查