2012年證券《投資基金》第五章練習題及答案
21.( ?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確、及時地記錄;按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則,新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.審慎性原則
22.( ?。┦侵父黜棙I(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風險,審慎經(jīng)營,保證基金資產(chǎn)的安全與完整。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.審慎性原則
23.( ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.有效性原則
D.審慎性原則
24.( ?。┦侵竿泄苋送泄艿幕鹳Y產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當分離;直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立,適當分離;內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.獨立性原則
25.相當于在商業(yè)銀行內(nèi)部建立有效的 “防火墻”的基金托管資格條件是( ?。?。
A.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
D.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
26.QDII基金在境內(nèi)募集資金,境外進行投資,其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性,境內(nèi)托管銀行一般委托境外機構(gòu)擔任次托管人,由擔任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)務(wù)職責,但托管業(yè)務(wù)的責任仍由 ( )承擔。
A.境內(nèi)托管人
B.境外托管人
C.次托管人
D.QDII基金
27.基金( )是托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立,由托管人開立并管理。
A.銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.證券賬戶
28.全國銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在( ?。╅_立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
29.( ?。┦侵敢酝泄苋撕突鹇?lián)名的方式在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶,用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。
A.基金銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶
30.基金托管人需要在交易當日對( ?。└黝愖C券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每日核對,如無交易每周核對一次。
A.基金銀行存款賬戶
B.基金結(jié)算備付金余額
C.基金證券賬戶
D.基金債券托管賬戶
31.基金頭寸指基金在進行交易后的所有( ?。┵~戶的資金余額。
A.現(xiàn)金類
B.非現(xiàn)金類
C.權(quán)益類
D.負債類
32.托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過( ?。崿F(xiàn)。
A.法律法規(guī)
B.技術(shù)系統(tǒng)
C.人工手段
D.員工自律
33.托管銀行要( ?。┯赏泄苋俗珜憙?nèi)部監(jiān)察稽核報告,向監(jiān)管機構(gòu)報告。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
34.( ?。?gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A.環(huán)境控制
B.風險評估
C.控制活動
D.信息溝通
35.資金清算環(huán)節(jié)的主要風險點是( ?。?
A.基金資金清算計算錯誤,從而延誤成交時間
B.基金資金交收不成功,從而成效失敗
C.基金資金清算和交收不及時,從而延誤成交時間
D.賬實、賬賬、賬證不符
36.基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風險點主要是( ?。?
A.基金資金清算和交收不及時,從而延誤成交時間
B.核算辦法不合理
C.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
D.人為或系統(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止
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A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.審慎性原則
22.( ?。┦侵父黜棙I(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風險,審慎經(jīng)營,保證基金資產(chǎn)的安全與完整。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.審慎性原則
23.( ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.有效性原則
D.審慎性原則
24.( ?。┦侵竿泄苋送泄艿幕鹳Y產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當分離;直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立,適當分離;內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.獨立性原則
25.相當于在商業(yè)銀行內(nèi)部建立有效的 “防火墻”的基金托管資格條件是( ?。?。
A.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
D.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
26.QDII基金在境內(nèi)募集資金,境外進行投資,其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性,境內(nèi)托管銀行一般委托境外機構(gòu)擔任次托管人,由擔任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)務(wù)職責,但托管業(yè)務(wù)的責任仍由 ( )承擔。
A.境內(nèi)托管人
B.境外托管人
C.次托管人
D.QDII基金
27.基金( )是托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立,由托管人開立并管理。
A.銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.證券賬戶
28.全國銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在( ?。╅_立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
29.( ?。┦侵敢酝泄苋撕突鹇?lián)名的方式在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶,用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。
A.基金銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶
30.基金托管人需要在交易當日對( ?。└黝愖C券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每日核對,如無交易每周核對一次。
A.基金銀行存款賬戶
B.基金結(jié)算備付金余額
C.基金證券賬戶
D.基金債券托管賬戶
31.基金頭寸指基金在進行交易后的所有( ?。┵~戶的資金余額。
A.現(xiàn)金類
B.非現(xiàn)金類
C.權(quán)益類
D.負債類
32.托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過( ?。崿F(xiàn)。
A.法律法規(guī)
B.技術(shù)系統(tǒng)
C.人工手段
D.員工自律
33.托管銀行要( ?。┯赏泄苋俗珜憙?nèi)部監(jiān)察稽核報告,向監(jiān)管機構(gòu)報告。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
34.( ?。?gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A.環(huán)境控制
B.風險評估
C.控制活動
D.信息溝通
35.資金清算環(huán)節(jié)的主要風險點是( ?。?
A.基金資金清算計算錯誤,從而延誤成交時間
B.基金資金交收不成功,從而成效失敗
C.基金資金清算和交收不及時,從而延誤成交時間
D.賬實、賬賬、賬證不符
36.基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風險點主要是( ?。?
A.基金資金清算和交收不及時,從而延誤成交時間
B.核算辦法不合理
C.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
D.人為或系統(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止
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