2012年證券《投資基金》第五章練習(xí)題及答案
三、判斷題
1.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人根據(jù)當(dāng)日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。參見(jiàn)教材P119
2.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P118
3.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P110
4.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P117
5.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人和基金管理人不得出借證券賬戶。參見(jiàn)教材P117
6.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P115
7.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶,單獨(dú)核算,分賬管理。參見(jiàn)教材P115
8.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人要按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜。參見(jiàn)教材P110
9.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P111
10.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P110
11.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來(lái)源,托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。在一些國(guó)家和地區(qū),托管人也通過(guò)提供績(jī)效評(píng)估、會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來(lái)擴(kuò)大收入來(lái)源。參見(jiàn)教材P109
12.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:信托投資公司不能擔(dān)任。參見(jiàn)教材P109
13.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P108
14.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P128
15.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:場(chǎng)外資金清算。參見(jiàn)教材P118
16.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P116
17.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P116
18.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人在履行職責(zé)過(guò)程中違反法律法規(guī)或基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)對(duì)自身行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因與管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,也應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。參見(jiàn)教材P115
19.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P124
20.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P126
21.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P114
22.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。參見(jiàn)教材P124
23.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P121
24.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:完成T日的工作流程。參見(jiàn)教材P117
25.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全,獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。參見(jiàn)教材P114
26.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P112
27.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P112
28.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P112
29.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P122
30.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以電話或書(shū)面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參見(jiàn)教材P126
31.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:T+1日。 參見(jiàn)教材P117
32.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立,對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬,分賬管理。參見(jiàn)教材P116
33.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P119
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1.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人根據(jù)當(dāng)日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。參見(jiàn)教材P119
2.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P118
3.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P110
4.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P117
5.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人和基金管理人不得出借證券賬戶。參見(jiàn)教材P117
6.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P115
7.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶,單獨(dú)核算,分賬管理。參見(jiàn)教材P115
8.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人要按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜。參見(jiàn)教材P110
9.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P111
10.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P110
11.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來(lái)源,托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。在一些國(guó)家和地區(qū),托管人也通過(guò)提供績(jī)效評(píng)估、會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來(lái)擴(kuò)大收入來(lái)源。參見(jiàn)教材P109
12.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:信托投資公司不能擔(dān)任。參見(jiàn)教材P109
13.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P108
14.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P128
15.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:場(chǎng)外資金清算。參見(jiàn)教材P118
16.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P116
17.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P116
18.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人在履行職責(zé)過(guò)程中違反法律法規(guī)或基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)對(duì)自身行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因與管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,也應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。參見(jiàn)教材P115
19.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P124
20.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P126
21.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P114
22.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。參見(jiàn)教材P124
23.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P121
24.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:完成T日的工作流程。參見(jiàn)教材P117
25.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全,獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。參見(jiàn)教材P114
26.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P112
27.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P112
28.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P112
29.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P122
30.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以電話或書(shū)面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參見(jiàn)教材P126
31.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:提示:T+1日。 參見(jiàn)教材P117
32.
【正確答案】:錯(cuò)
【答案解析】:托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立,對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬,分賬管理。參見(jiàn)教材P116
33.
【正確答案】:對(duì)
【答案解析】:參見(jiàn)教材P119
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