三、判斷題
　　1.基金托管人根據前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。 （　　）
　　對　 錯
　　2.基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現貨買賣、回購業(yè)務時，基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。 （　　）
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　　3.“凈資產和資本充足率”是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的資產質量和承擔風險的能力。 （　?。?
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　　4.交易所交易資金清算指基金在證券交易所進行股票、債券買賣、回購交易時所對應的資金清算。 （　　）
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　　5.基金托管人和基金管理人可以出借證券賬戶。 （　　）
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　　6.在基金信息公開披露前，基金托管人不得向他人泄露有關信息。 （　?。?
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　　7.基金托管人應為基金設立獨立的賬戶，單獨核算，可以進行合并管理。 （　　）
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　　8.基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。 （　?。?
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　　9.基金托管人可按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。 （　?。?
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　　10.基金托管人應辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。 （　?。?
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　　11.基金托管人在協議規(guī)定的范圍內履行托管職責，但不收取報酬，而是通過進行績效評估、提供會計核算等增值性服務來取得收入。 （　?。?
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　　12.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。 （　　）
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　　13.基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金投資運作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會計復核等方面。 （　?。?
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　　14.托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。 （　?。?
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　　15.場內資金清算指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。 （　　）
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　　16.基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。 （　?。?
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　　17.結算備付金賬戶是以托管人名義在中國結算公閉上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結算賬戶。 （　　）
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　　18.基金托管人在履行職責過程中違反法律法規(guī)或基金合同約定，給基金財產或基金份額持有人造成損害的，應對自身行為依法承擔連帶賠償責任。 （　　）
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　　19.內部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內部控制制度的評審和反饋機制，設置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門，對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度的落實。 （　?。?
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　　20.基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統參數設置或導入數據錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作導致風險等。 （　?。?
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　　21.基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開。 （　?。?
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　　22.內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內部監(jiān)控及外部控制。 （　?。?
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　　23.根據法律法規(guī)有關基金禁止從事的關聯交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。 （　?。?
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　　24.托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。 （　　）
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　　25.基金托管人的首要職責就是要保證基金資產的安全和增值，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產。 （　　）
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　　26.在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，并按規(guī)定保存清算結果和相關資料。 （　　）
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　　27.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。 （　?。?
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　　28.基金終止階段是基金托管人盡責的善后階段。 （　　）
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　　29.基金托管人根據對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構報告。 （　?。?
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　　30.基金托管人發(fā)現基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。 （　?。?
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　　31.交易所交易資金清算時，在T日基金托管人將經復核、授權確認的清算指令交付執(zhí)行。 （　　）
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　　32.基金托管人負責開立全部基金資產賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶。但不同基金的賬戶不必相互獨立。 （　　）
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　　33.基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。 （　?。?
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