2012年證券《投資基金》第六章練習(xí)題及答案
41.采用( ?。┗甬a(chǎn)品線的基金管理公司具有較高的適應(yīng)性和靈活性,在競爭中有回旋余地。這要求公司有一定的實(shí)力,特別是要具備寬泛的基金管理能力。
A.水平式
B.垂直式
C.綜合式
D.單一式
42.基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù),基金管理人與被委托的其他銷售機(jī)構(gòu)是一種( ?。╆P(guān)系。
A.依托
B.委托代理
C.信托
D.宅從
43.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷資格,主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人,注冊資本不低于( ?。┤f元人民幣。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.4 000
44.( ?。┥暾埢鸫N資格時,要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
45.( )申請基金代銷資格時,要求近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
46.( ?。┥暾埢鸫N資格時,要求持續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
47.中國證監(jiān)會根據(jù)( ?。┑囊?guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請,并進(jìn)行審查,依照審慎監(jiān)管原則可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審,作出批準(zhǔn)與否的決定。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《行政許可法》
D.《證券投資基金法》
48.基金宜傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從( ?。┢鹩嬎愕臉I(yè)績。
A.基金合同生效之日
B.基金產(chǎn)品推出之日
C.基金合同擬訂之日
D.基金產(chǎn)品售出之日
49.對于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù),對其過往足夠長時間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬,同時注明相應(yīng)的( )。
A.平均收益率
B.預(yù)期收益率
C.加權(quán)平均收益率
D.復(fù)合年平均收益率
50.依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,要從基金( ?。┲辛兄?。
A.管理費(fèi)
B.銷售費(fèi)用
C.財務(wù)費(fèi)用
D.營業(yè)費(fèi)用
51.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人,基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額( ?。┑内H回費(fèi)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1.0%
D.1.5%
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A.水平式
B.垂直式
C.綜合式
D.單一式
42.基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù),基金管理人與被委托的其他銷售機(jī)構(gòu)是一種( ?。╆P(guān)系。
A.依托
B.委托代理
C.信托
D.宅從
43.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷資格,主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人,注冊資本不低于( ?。┤f元人民幣。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.4 000
44.( ?。┥暾埢鸫N資格時,要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
45.( )申請基金代銷資格時,要求近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
46.( ?。┥暾埢鸫N資格時,要求持續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
47.中國證監(jiān)會根據(jù)( ?。┑囊?guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請,并進(jìn)行審查,依照審慎監(jiān)管原則可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審,作出批準(zhǔn)與否的決定。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《行政許可法》
D.《證券投資基金法》
48.基金宜傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從( ?。┢鹩嬎愕臉I(yè)績。
A.基金合同生效之日
B.基金產(chǎn)品推出之日
C.基金合同擬訂之日
D.基金產(chǎn)品售出之日
49.對于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù),對其過往足夠長時間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬,同時注明相應(yīng)的( )。
A.平均收益率
B.預(yù)期收益率
C.加權(quán)平均收益率
D.復(fù)合年平均收益率
50.依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,要從基金( ?。┲辛兄?。
A.管理費(fèi)
B.銷售費(fèi)用
C.財務(wù)費(fèi)用
D.營業(yè)費(fèi)用
51.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人,基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額( ?。┑内H回費(fèi)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1.0%
D.1.5%
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