2012年證券《投資基金》第六章練習(xí)題及答案
第六章 基金的市場營銷
一、單項選擇題
1.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位,就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行監(jiān)察、評價、報告、建議職能,這屬于( )的內(nèi)容。
A.內(nèi)部環(huán)境控制
B.銷售業(yè)務(wù)流程控制
C.會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
D.監(jiān)察稽核控制
2.( )是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者,針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品,才能更有效地實現(xiàn)營銷目標(biāo)。
A.確定目標(biāo)市場與客戶
B.開發(fā)新客戶
C.保住老客戶
D.設(shè)計市場營銷組合
3.( ?。┦菍a(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上,通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點,讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處,后通過市場將產(chǎn)品銷售給客戶。
A.促銷
B.代銷
C.傳銷
D.分銷
4.( )的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點獲得產(chǎn)品。
A.促銷
B.渠道
C.代銷
D.傳銷
5.( ?。┦菨M足投資者需求的手段。
A.產(chǎn)品
B.費率
C.促銷
D.渠道
6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件:注冊資本不低于( ?。┤嗣駧?,且必須為實繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )完整會計年度。
A.3 000萬元,3個
B.2 000萬元,3個以上
C.2 000萬元,3個
D.3 000萬元,3個以上
7.存在以下( ?。﹩栴}的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A.近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
B.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求
C.違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項
8.下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定的是( ?。?。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績
C.登載基金過往業(yè)績
D.登載單位或者個人的推薦性文字
9.關(guān)于基金銷售渠道,以下說法不正確的是( ?。?。
A.專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務(wù)逐漸被市場淘汰
B.國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群
C.相比商業(yè)銀行,證券公司網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T,可以為投資者提供個性化的服務(wù)
D.基金管理公司雖然直銷隊伍規(guī)模相對較小,但人員素質(zhì)較高,可以加強(qiáng)與客戶之間的溝通和交流,提供更好的、持續(xù)的理財服務(wù)
10.以下不是證券投資基金營銷特殊性的是( )。
A.專業(yè)性
B.服務(wù)性
C.有形性
D.適用性
11.下列基金費率不屬于投資者在買進(jìn)與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支出的費用的是( ?。?
A.管理費率
B.認(rèn)購費率
C.申購費率
D.贖回費率
12.存在以下( ?。﹩栴}的專業(yè)基金銷售公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人
B.注冊資本不低于2 000萬元人民幣,財務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
C.近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于人員人數(shù)的1/2
13.營銷環(huán)境中的( ?。┲概c公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素,主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
A.微觀環(huán)境
B.宏觀環(huán)境
C.內(nèi)部環(huán)境
D.外部環(huán)境
14.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的( ),主要有心理上的和個人自身的因素。
A.外在因素
B.內(nèi)在因素
C.個人因素
D.社會因素
15.( ?。┒鄬儆陔A段性或短期性的刺激工具,用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。
A.人員推銷
B.營業(yè)推廣
C.廣告促銷
D.公共關(guān)系
16.基金產(chǎn)品線的( ?。?,即一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的大類是多少。
A.寬度
B.高度
C.長度
D.深度
17.除貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種外,基金的贖回費不得超過基金份額贖同金額的( ?。?同時,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的( ?。w入基金財產(chǎn)。
A.10%,25%
B.5%.25%
C.10%,30%
D.5%.30%
18.( ?。┦侵笧閷崿F(xiàn)戰(zhàn)略營銷日標(biāo)而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程,包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營銷計劃活動。
A.市場營銷分析
B.市場營銷計劃
C.市場營銷實施
D.市場營銷控制
19.歐洲大陸的( )占據(jù)了基金銷售的市場份額。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.保險公司
D.基金公司
20.( )通常是指投資者向銀行提交申請,約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式和申購對象,由銀行于約定扣款日,在投資者指定賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購。
A.短期投資計劃
B.定期定額投資計劃
C.長期投資計劃
D.中期投資計劃
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一、單項選擇題
1.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位,就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行監(jiān)察、評價、報告、建議職能,這屬于( )的內(nèi)容。
A.內(nèi)部環(huán)境控制
B.銷售業(yè)務(wù)流程控制
C.會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
D.監(jiān)察稽核控制
2.( )是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者,針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品,才能更有效地實現(xiàn)營銷目標(biāo)。
A.確定目標(biāo)市場與客戶
B.開發(fā)新客戶
C.保住老客戶
D.設(shè)計市場營銷組合
3.( ?。┦菍a(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上,通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點,讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處,后通過市場將產(chǎn)品銷售給客戶。
A.促銷
B.代銷
C.傳銷
D.分銷
4.( )的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點獲得產(chǎn)品。
A.促銷
B.渠道
C.代銷
D.傳銷
5.( ?。┦菨M足投資者需求的手段。
A.產(chǎn)品
B.費率
C.促銷
D.渠道
6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件:注冊資本不低于( ?。┤嗣駧?,且必須為實繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )完整會計年度。
A.3 000萬元,3個
B.2 000萬元,3個以上
C.2 000萬元,3個
D.3 000萬元,3個以上
7.存在以下( ?。﹩栴}的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A.近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
B.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求
C.違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項
8.下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定的是( ?。?。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績
C.登載基金過往業(yè)績
D.登載單位或者個人的推薦性文字
9.關(guān)于基金銷售渠道,以下說法不正確的是( ?。?。
A.專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務(wù)逐漸被市場淘汰
B.國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群
C.相比商業(yè)銀行,證券公司網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T,可以為投資者提供個性化的服務(wù)
D.基金管理公司雖然直銷隊伍規(guī)模相對較小,但人員素質(zhì)較高,可以加強(qiáng)與客戶之間的溝通和交流,提供更好的、持續(xù)的理財服務(wù)
10.以下不是證券投資基金營銷特殊性的是( )。
A.專業(yè)性
B.服務(wù)性
C.有形性
D.適用性
11.下列基金費率不屬于投資者在買進(jìn)與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支出的費用的是( ?。?
A.管理費率
B.認(rèn)購費率
C.申購費率
D.贖回費率
12.存在以下( ?。﹩栴}的專業(yè)基金銷售公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人
B.注冊資本不低于2 000萬元人民幣,財務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
C.近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于人員人數(shù)的1/2
13.營銷環(huán)境中的( ?。┲概c公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素,主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
A.微觀環(huán)境
B.宏觀環(huán)境
C.內(nèi)部環(huán)境
D.外部環(huán)境
14.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的( ),主要有心理上的和個人自身的因素。
A.外在因素
B.內(nèi)在因素
C.個人因素
D.社會因素
15.( ?。┒鄬儆陔A段性或短期性的刺激工具,用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。
A.人員推銷
B.營業(yè)推廣
C.廣告促銷
D.公共關(guān)系
16.基金產(chǎn)品線的( ?。?,即一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的大類是多少。
A.寬度
B.高度
C.長度
D.深度
17.除貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種外,基金的贖回費不得超過基金份額贖同金額的( ?。?同時,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的( ?。w入基金財產(chǎn)。
A.10%,25%
B.5%.25%
C.10%,30%
D.5%.30%
18.( ?。┦侵笧閷崿F(xiàn)戰(zhàn)略營銷日標(biāo)而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程,包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營銷計劃活動。
A.市場營銷分析
B.市場營銷計劃
C.市場營銷實施
D.市場營銷控制
19.歐洲大陸的( )占據(jù)了基金銷售的市場份額。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.保險公司
D.基金公司
20.( )通常是指投資者向銀行提交申請,約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式和申購對象,由銀行于約定扣款日,在投資者指定賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購。
A.短期投資計劃
B.定期定額投資計劃
C.長期投資計劃
D.中期投資計劃
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