二、多項(xiàng)選擇題 
　　1.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（　?。?nbsp;
　　A.上市申請(qǐng)書(shū)天上市公告書(shū) 
　　B.基金契約、基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告 
　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件 
　　D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照 
　　E.基金招募說(shuō)明書(shū) 
　　[答]　 A B C D  
　　2.我國(guó)對(duì)基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定有（　　 ）。 
　　A.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金帳戶，已開(kāi)設(shè)股票賬戶的投資者，不可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶 
　　B.投資者必須持本人身份到戶口所在地開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以異地開(kāi)設(shè)基金帳戶 
　　C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶 
　　D.基金賬戶不得用于買(mǎi)賣(mài)股票，股票賬戶可以用于買(mǎi)賣(mài)基金 
　　E.基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用為5元，各開(kāi)戶機(jī)構(gòu)不得加價(jià) 
　　[答]　 A B C D E  
　　3.基金單位的委托買(mǎi)賣(mài)采用的原則有（　　 ）。 
　　A.“三公”原則　　  
　　B.價(jià)格優(yōu)先原則　　 
　　C.時(shí)間優(yōu)先原則　　 
　　D.交易量多少原則 
　　[答]　 A B C  
　　4.我國(guó)基金交易的特點(diǎn)有（　?。?nbsp;
　　A.基金單位的買(mǎi)賣(mài)采用“三公”原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 
　　B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元 
　　C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)基金單位 
　　D.基金的交收實(shí)行T+1交割制度 
　　[答]　 A B C D  
　　5.封閉基金上市后，其市場(chǎng)價(jià)格受（　?。┮蛩赜绊?。 
　　A.基金單位的資產(chǎn)凈值　　  
　　B.基金的供求關(guān)系 
　　C.投資者對(duì)基金的不正確認(rèn)識(shí)　　 
　　D.人為炒作 
　　[答]　 A B C D  
　　6.投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，應(yīng)支付的費(fèi)用有（　?。?。 
　　A.委托手續(xù)費(fèi)　　 
　　B.傭金 
　　C.過(guò)戶費(fèi)　　 
　　D.印花稅 
　　[答]　 A B C  
　　7.下列機(jī)構(gòu)可以交易開(kāi)放式基金的是（　　 ）。 
　　A.基金管理公司　　 
　　B.商業(yè)銀行 
　　C.證券公司　　 
　　D.保險(xiǎn)公司 
　　[答]　 A B C D  
　　8.除了（　　）情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資者的贖回申請(qǐng)。 
　　A.不可抗力 
　　B.證券交易所非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 
　　C.基金契約中已載明并獲得批準(zhǔn)的情形 
　　D.基金招募說(shuō)明書(shū)已載明并獲得批準(zhǔn)的情形 
　　[答]　 A B C D 
　　9.開(kāi)放式基金申請(qǐng)的流程是（　　 ）。 
　　A.開(kāi)立賬戶　　 
　　B.確認(rèn)申購(gòu)金額 
　　C.支付款項(xiàng)　　 
　　D.申購(gòu)確認(rèn) 
　　[答]　 A B C D  
　　10.基金管理公司在接到客戶的開(kāi)戶天申購(gòu)請(qǐng)求后，內(nèi)部要完成（　?。┎襟E。 
　　A.客戶資料存檔　　 
　　B.確認(rèn)基金單位數(shù) 
　　C.確認(rèn)付款　　 
　　D確認(rèn)客戶身份 
　　[答]　 A B C
　　11.開(kāi)放式基金贖回時(shí)，基金持有人要注意的關(guān)鍵事項(xiàng)有（　?。?。 
　　A.發(fā)出贖回指令　　 
　　B.贖回價(jià)格基準(zhǔn) 
　　C.領(lǐng)取贖回款　　 
　　D.判斷基金走勢(shì) 
　　[答]　　A B C 
　　12.基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經(jīng)過(guò)（　　 ）步驟把贖回款項(xiàng)送達(dá)投資者。 
　　A.確認(rèn)贖回是否有效 
　　B.準(zhǔn)備贖回款項(xiàng) 
　　C.指示托管銀行將客戶的贖回款匯至投資者指定的賬戶或寄支票給客戶 
　　D.確認(rèn)投資者身份 
　　[答]　 A B C  
　　13.計(jì)算基金單位資產(chǎn)凈值的方法有（　　 ）。 
　　A.已知法　　  
　　B.事前法　　 
　　C.未知法　　  
　　D.事后法 
　　[答]　 A B C D  
　　14.開(kāi)放式基金的報(bào)價(jià)有（　?。?nbsp;
　　A.賣(mài)出價(jià)　　  
　　B.買(mǎi)入價(jià)　　 
　　C.認(rèn)購(gòu)價(jià)　　  
　　D.贖回價(jià) 
　　[答]　 A B C D  
　　15.基金的贖回價(jià)的計(jì)價(jià)方式一般有（　?。?。 
　　A.等于基金單位資產(chǎn)凈值　　  
　　B.等于基金資產(chǎn)單位凈值減去交易費(fèi) 
　　C.基金單位資產(chǎn)凈值減去贖回費(fèi)　　  
　　D.基金資產(chǎn)單位凈值減去傭金 
　　[答]　 A B C  
　　16.開(kāi)放式基金持有人賬戶管理模式有（　　）。 
　　A.銀行登記結(jié)算模式　　  
　　B.基金管理人登記結(jié)算模式 
　　C.獨(dú)立的中央登記結(jié)算模式　　  
　　D.分級(jí)登記模式 
　　[答]　 A B C D  
　　17.獨(dú)立的中央登記結(jié)算模式的優(yōu)點(diǎn)有（　?。?。 
　　A.簡(jiǎn)化基金管理公司職能　　  
　　B.開(kāi)發(fā)成本低 
　　C.融合了社會(huì)利益和會(huì)員利益　　  
　　D.較強(qiáng)的獨(dú)立性 
　　[答]　 A B C D
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