2012年證券《投資基金》第十章練習(xí)題及答案
三、判斷題
1.目前,新發(fā)行的證券證券投資基金統(tǒng)一在深圳交易所上市交易。
[答] 非
2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后,在2年內(nèi)便可上市。
[答] 非
3.在證券交易所交易的證券投資基金是開放式基金。
[答] 非
4.基金管理公司申請上市需要提交文件的有基金契約、基金托管協(xié)議、基金募集資金的驗資報告、上市申請書、上市公告書和招募說明書和基金發(fā)起人協(xié)議等。
[答] 非
5.中國證監(jiān)會對基金管理人提交的基金上市申請文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合條件的,轉(zhuǎn)批給證券交易所,由證券交易所出具上市通知書?
6.獲準(zhǔn)上市的基金,須于上市首日前的3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
[答] 是
7.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶,已開設(shè)股票賬戶的投資者,可以再開設(shè)基金賬戶。
[答] 非
8.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù),不得由他人代辦,但可以在異地開設(shè)基金賬戶。
[答] 非
9.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶;一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶。
[答] 是
10.基金賬戶不得用于買賣股票,股票賬戶也不得用于買賣基金。
[答] 非
11.基金帳戶的開戶費(fèi)用為5元,各開戶機(jī)構(gòu)可以自行調(diào)整。
[答] 非
12.基金管理公司可以向證券交易所繳納一定的費(fèi)用,取得一個或多個交易席位作為基金的專用交易席位。
[答] 非
13.基金管理人應(yīng)代表基金,以基金的名義開設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶,并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進(jìn)行清算接收。
[答] 非
14.基金單位的買賣委托采用“三公”原則、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。
[答] 是
15.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行,價格變化單位為0.01元
[答] 是
16.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位。
[答] 是
17.基金的市場價格以基金單位的面值上下波動。
[答] 非
18.證券投資基金在上海和深圳交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的0.05%。
[答] 非
19.對基金的交易行為免征印花稅。
[答] 是
20.開放式基金單位凈值,應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計算。
[答] 是
21.投資者申購基金單位時,必須全額交付申購款項。
[答] 是
22.基金管理人應(yīng)當(dāng)收到基金投資人申購、贖回申請之日的7個工作日內(nèi),對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
[答] 非
23.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資者有效贖回申請之日起3個工作日內(nèi),支付贖回款項。
[答] 非
24.巨額贖回申請發(fā)生時,基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下,可以對其余贖回申請延期辦理。
[答] 是
25.發(fā)生巨額贖回是,對于當(dāng)日的贖回申請,應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日的贖回額。
[答] 是
26.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時,基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規(guī)定,暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間的二十個工作日,并在指定的媒體上公告。
[答] 是
27.發(fā)生基金契約或招募說明書中未載明的事項,但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申請、贖回申請的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后,便可暫停。
[答] 是
28.暫停期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)每兩周刊登提示公告一次。暫停期結(jié)束,基金重新開放時,基金管理人應(yīng)當(dāng)公告新的基金單位資產(chǎn)凈值。
[答] 是
29.開放式基金可以收取申購費(fèi),但申購費(fèi)率不得超過申請金額的3%。
[答] 非
30.申購費(fèi)可以在基金申購時收取,也可以在基金贖回時扣除。
[答] 是
31.開放式基金可根據(jù)實際需要收取贖回費(fèi),但收取贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的5%。
[答] 非
32.贖回費(fèi)在扣除基本的手續(xù)費(fèi)后,可提取一定的比例作為基金管理人的報酬。
[答] 非
33.投資人贖回基金時,一般會在第2天拿到款項。
[答] 非
34.債券型基金的交易日和付款日的間隔較小,一般為交易日的下一日;股票型的基金,一般為交易日的后3日或5日。
[答] 是
35.已知價是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場上各種金融產(chǎn)品的收市價計算出來的。
[答] 非
36.未知價是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場上各種金融產(chǎn)品的收市價計算出來的。
[答] 非
37.基金管理公司必須在每個交易日結(jié)算第2天公布基金單位的價格。
[答] 是
38.計價錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值1%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
[答] 非
39.開放式基金的賣出價均高于買入價。
[答] 是
40.賣出價包括經(jīng)營者的傭金,這種傭金包括交易費(fèi)和首次購買費(fèi)。
[答] 是
41.傭金是基金管理公司在進(jìn)行買賣時向投資人收取的費(fèi)用。
[答] 非
42.買賣基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的1%以上。
[答] 非
43.銀行登記模式、基金管理人登記模式和中央登記模式的共同點(diǎn)是過戶代理人是終的,并由其為投資者建立惟一的基金賬戶。
[答] 是
44.分級登記模式全部由二級過戶登記組成。從該模式將基金管理公司作為終過戶代理人來看,其與中央登記結(jié)算模式中的基金管理公司模式應(yīng)屬于同一類型。
[答] 非
45.中央獨(dú)立登記模式的主要代表是美國。
[答] 是
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1.目前,新發(fā)行的證券證券投資基金統(tǒng)一在深圳交易所上市交易。
[答] 非
2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后,在2年內(nèi)便可上市。
[答] 非
3.在證券交易所交易的證券投資基金是開放式基金。
[答] 非
4.基金管理公司申請上市需要提交文件的有基金契約、基金托管協(xié)議、基金募集資金的驗資報告、上市申請書、上市公告書和招募說明書和基金發(fā)起人協(xié)議等。
[答] 非
5.中國證監(jiān)會對基金管理人提交的基金上市申請文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合條件的,轉(zhuǎn)批給證券交易所,由證券交易所出具上市通知書?
6.獲準(zhǔn)上市的基金,須于上市首日前的3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
[答] 是
7.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶,已開設(shè)股票賬戶的投資者,可以再開設(shè)基金賬戶。
[答] 非
8.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù),不得由他人代辦,但可以在異地開設(shè)基金賬戶。
[答] 非
9.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶;一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶。
[答] 是
10.基金賬戶不得用于買賣股票,股票賬戶也不得用于買賣基金。
[答] 非
11.基金帳戶的開戶費(fèi)用為5元,各開戶機(jī)構(gòu)可以自行調(diào)整。
[答] 非
12.基金管理公司可以向證券交易所繳納一定的費(fèi)用,取得一個或多個交易席位作為基金的專用交易席位。
[答] 非
13.基金管理人應(yīng)代表基金,以基金的名義開設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶,并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進(jìn)行清算接收。
[答] 非
14.基金單位的買賣委托采用“三公”原則、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。
[答] 是
15.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行,價格變化單位為0.01元
[答] 是
16.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位。
[答] 是
17.基金的市場價格以基金單位的面值上下波動。
[答] 非
18.證券投資基金在上海和深圳交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的0.05%。
[答] 非
19.對基金的交易行為免征印花稅。
[答] 是
20.開放式基金單位凈值,應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計算。
[答] 是
21.投資者申購基金單位時,必須全額交付申購款項。
[答] 是
22.基金管理人應(yīng)當(dāng)收到基金投資人申購、贖回申請之日的7個工作日內(nèi),對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
[答] 非
23.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資者有效贖回申請之日起3個工作日內(nèi),支付贖回款項。
[答] 非
24.巨額贖回申請發(fā)生時,基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下,可以對其余贖回申請延期辦理。
[答] 是
25.發(fā)生巨額贖回是,對于當(dāng)日的贖回申請,應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日的贖回額。
[答] 是
26.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時,基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規(guī)定,暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間的二十個工作日,并在指定的媒體上公告。
[答] 是
27.發(fā)生基金契約或招募說明書中未載明的事項,但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申請、贖回申請的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后,便可暫停。
[答] 是
28.暫停期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)每兩周刊登提示公告一次。暫停期結(jié)束,基金重新開放時,基金管理人應(yīng)當(dāng)公告新的基金單位資產(chǎn)凈值。
[答] 是
29.開放式基金可以收取申購費(fèi),但申購費(fèi)率不得超過申請金額的3%。
[答] 非
30.申購費(fèi)可以在基金申購時收取,也可以在基金贖回時扣除。
[答] 是
31.開放式基金可根據(jù)實際需要收取贖回費(fèi),但收取贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的5%。
[答] 非
32.贖回費(fèi)在扣除基本的手續(xù)費(fèi)后,可提取一定的比例作為基金管理人的報酬。
[答] 非
33.投資人贖回基金時,一般會在第2天拿到款項。
[答] 非
34.債券型基金的交易日和付款日的間隔較小,一般為交易日的下一日;股票型的基金,一般為交易日的后3日或5日。
[答] 是
35.已知價是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場上各種金融產(chǎn)品的收市價計算出來的。
[答] 非
36.未知價是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場上各種金融產(chǎn)品的收市價計算出來的。
[答] 非
37.基金管理公司必須在每個交易日結(jié)算第2天公布基金單位的價格。
[答] 是
38.計價錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值1%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
[答] 非
39.開放式基金的賣出價均高于買入價。
[答] 是
40.賣出價包括經(jīng)營者的傭金,這種傭金包括交易費(fèi)和首次購買費(fèi)。
[答] 是
41.傭金是基金管理公司在進(jìn)行買賣時向投資人收取的費(fèi)用。
[答] 非
42.買賣基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的1%以上。
[答] 非
43.銀行登記模式、基金管理人登記模式和中央登記模式的共同點(diǎn)是過戶代理人是終的,并由其為投資者建立惟一的基金賬戶。
[答] 是
44.分級登記模式全部由二級過戶登記組成。從該模式將基金管理公司作為終過戶代理人來看,其與中央登記結(jié)算模式中的基金管理公司模式應(yīng)屬于同一類型。
[答] 非
45.中央獨(dú)立登記模式的主要代表是美國。
[答] 是
精選推薦:2012年證券《投資基金》章節(jié)考點(diǎn)、真題、word版下載 免費(fèi)估分試題
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