第十章　證券投資基金的交易與申購(gòu)、贖回 
　　一、單項(xiàng)選擇題 
　　1.目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在（　?。┥鲜薪灰?。 
　　A.上海證券交易所　　 
　　B.深圳證券交易所 
　　C.上海證券交易所和深圳證券交易所　　 
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
　　[答]　 A 
　　2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（　　 ）內(nèi)便可上市。 
　　A.2年后　　  
　　B.1年后　　  
　　C.6個(gè)月后　　 
　　D.1到3個(gè)月 
　　[答]　 D 
　　3.在證券交易所的證券投資基金是（　?。?。 
　　A.開放式基金　　 
　　B.封閉式基金　　  
　　C.私募基金　　 
　　D.以上均可 
　　[答]　 B 
　　4.下列文件，基金管理公司申請(qǐng)上市不需要提交的有（　　 ）。 
　　A.基金契約　　  
　　B.基金托管協(xié)議 
　　C.招募說(shuō)明書　　  
　　D.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告 
　　[答]　 C 
　　5.（　?。?duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，將審查意見和相關(guān)文件報(bào)經(jīng)（　?。┡鷾?zhǔn)，再出具上市通知書。 
　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　證券交易所　　  
　　B.證券交易所　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　中國(guó)人民銀行　　  
　　D.證券交易所　　 中國(guó)人民銀行 
　　[答]　 B 
　　6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（　　）個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。 
　　A.7　　 
　　B.5　　 
　　C.3　　  
　　D.1 
　　[答]　 C 
　　7.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行（　　）制度。 
　　A.T+1　　  
　　B.T+2　　  
　　C.T+3　　 
　　D.T+7 
　　[答]　 A 
　　8.基金的市場(chǎng)價(jià)格以（　　 ）為中心上下波動(dòng)。 
　　A.基金面值　　 
　　B.基金的發(fā)行價(jià)格　　  
　　C.1.01元　　 
　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值 
　　[答]　 D 
　　9.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的（　?。?。 
　　A.1％　　  
　　B.0.5%　　 
　　C.0.3%　　  
　　D.0.25％ 
　　[答]　 D 
　　10.開放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照（　?。╅]市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。 
　　A.上一個(gè)交易日　　 
　　B.當(dāng)日　　 
　　C.開放日　　  
　　D.上一個(gè)開放日 
　　[答]　 C
　　11.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日的（　　 ）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 B 
　　12.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 A 
　　13.開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％時(shí)，為（　?。?。 
　　A.巨額贖回　　 
　　B.一般贖回　　 
　　C.10％贖回　　  
　　D.暫停贖回 
　　[答]　 A 
　　14.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的（　?。r(shí)，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。 
　　A.11％　　 
　　B.20％　　  
　　C.10％　　  
　　D.5％ 
　　[答]　 C 
　　15.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可按基金契約和招募說(shuō)明書中的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的（　?。﹤€(gè)工作日，并在指定的媒體上公告。 
　　A.30　　 
　　B.15　　  
　　C.7　　 
　　D.20 
　　[答]　 D 
　　16.開放式基金可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.7％ 
　　[答]　 C 
　　17.投資人贖回基金時(shí)，一般會(huì)在（　　）拿到款項(xiàng)。 
　　A.第2天　　 
　　B.當(dāng)天　　  
　　C.3到5天　　 
　　D.5天后 
　　[答]　 C 
　　18.債券型基金的交易日與付款日的間隔較小，一般為交易日的次（　 ）日；股票型的基金，一般為交易日的次（　?。┤铡?nbsp;
　　A.1　　3或5　　  
　　B.3　　5 
　　C.2　　3或5　　  
　　D.1　　3 
　　[答]　 A 
　　19.開放式基金可收取贖回費(fèi)，但贖回費(fèi)不超過(guò)贖回金額的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.2％ 
　　[答]　 B 
　　20.（　　 ）是指在某一基金估值點(diǎn)上，按照公允的價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金單位持有人的權(quán)益。 
　　A.基金權(quán)益　　  
　　B.基金資產(chǎn)總值 
　　C.基金資產(chǎn)凈值　　  
　　D.基金持有人權(quán)益 
　　[答]　 C 
　　21.（　?。┦腔鸸芾砉靖鶕?jù)當(dāng)日的證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。 
　　A.已知價(jià)　　  
　　B.未知價(jià)　　  
　　C.已知價(jià)或未知價(jià)　　  
　　D.兩者均可 
　　[答]　 B 
　　22.（　?。┦腔鸸芾砉靖鶕?jù)上一交易日證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。 
　　A.已知價(jià)　　  
　　B.未知價(jià)　　  
　　C.已知價(jià)或未知價(jià)　　  
　　D.兩者均可 
　　[答]　 A 
　　23.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（　　 ）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。  
　　A.2%　　 
　　B.1%　　  
　　C.0.5%　　 
　　D.0.25% 
　　[答]　 C 
　　24.（　?。┦腔鸸芾砉驹谶M(jìn)行買賣時(shí)向投資人收取的費(fèi)用。 
　　A.傭金　　 
　　B.首次購(gòu)買費(fèi)　　  
　　C.銷售附加費(fèi)　　  
　　D.交易費(fèi) 
　　[答]　 D 
　　25.買賣基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的（　　）。 
　　A.1％以上　　  
　　B.0.5％到1％　　  
　　C.0.5％以下　　  
　　D.2%以上 
　　[答]　 B 
　　26.中央獨(dú)立登記模式的主要代表是（　?。?。 
　　A.英國(guó)　　  
　　B.美國(guó)　　 
　　C.日本　　 
　　D.德國(guó) 
　　[答]　 B
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