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2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年9月10日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
91、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模呈( ?。?,與風(fēng)險(xiǎn)呈( ?。?br />A. 正比正比
B. 正比反比
C. 反比正比
D. 反比反比
92、 開(kāi)放式基金的直銷(xiāo)不通過(guò)中介機(jī)構(gòu),由基金管理人附屬的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者,一般通過(guò)(  )等實(shí)現(xiàn)。
A. 郵寄
B. 電話(huà)
C. 銀行現(xiàn)場(chǎng)銷(xiāo)售
D. 直銷(xiāo)隊(duì)伍
93、 申請(qǐng)托管資格的商業(yè)銀行須在( ?。┑确矫娣稀蹲C券投資基金法》及《證券投資基金托管資格管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定。
A. 資產(chǎn)質(zhì)量
B. 人員配備
C. 辦公硬件和系統(tǒng)軟件
D. 風(fēng)險(xiǎn)控制
94、 下列屬于認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別的有( ?。?。
A. 認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠
B. 認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回
C. 申購(gòu)的基金份額要在申購(gòu)成功后的第二個(gè)工作日才能贖回
D. 在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息,在基金合同生效時(shí),自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額
95、 基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注包括( ?。?。
A. 重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)
B. 會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明
C. 報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明
D. 關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
96、 對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施有(  )。
A. 依法責(zé)令整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B. 監(jiān)管談話(huà)
C. 出具警示函
D. 暫停履行職務(wù)
97、在試點(diǎn)發(fā)展階段,我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在(  )。
A. 基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高
B. 在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出了開(kāi)放式基金
C. 對(duì)“老基金”進(jìn)行了全面規(guī)范清理
D. 開(kāi)放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開(kāi)辟了新的天地
98、 按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序,一只開(kāi)放式基金的托管業(yè)務(wù)流程可分為( ?。┑?。
A. 簽署基金合同
B. 基金募集
C. 基金分紅
D. 基金終止
99、 目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門(mén)主要是( ?。?。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局
C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D. 證券交易所
100、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),股票基金應(yīng)有( ?。┮陨系馁Y產(chǎn)投資于股票(  )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金,
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
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