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2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月10日
導(dǎo)讀:
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81、 《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的原則有( ?。?。
A. 公正性原則
B. 公平性原則
C. 公開性原則
D. 客觀性原則
82、 人們?cè)谕顿Y股票時(shí),一般會(huì)根據(jù)(  )等方面的信息對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷。
A. 上市公司的基本面
B. 財(cái)務(wù)狀況
C. 產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力
D. 盈利預(yù)期
83、 以下( ?。┓绞降姆?wù)具有一定的市場(chǎng)需求,尤其在基金合同、招募說明書、定期公告與臨時(shí)公告等方面。
A. 自動(dòng)傳真
B. 郵寄服務(wù)
C. 電子信箱
D. 手機(jī)短信
84、 基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有( ?。?br />A. 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
B. 建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C. 建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度
D. 建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
85、 基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括(  )。
A. 證券和衍生工具交易及其清算的核算
B. 持有證券的上市公司行為的核算
C. 各類資產(chǎn)的利息核算
D. 基金費(fèi)用的核算
86、 基金管理公司為了確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),應(yīng)采取的會(huì)計(jì)控制措施有(  )。
A. 建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系,正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿
B. 建立復(fù)核制度,防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生
C. 采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
D. 規(guī)范基金清算交割工作,在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算
87、 目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( ?。?。
A. 美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B. 基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高
C. 基金的資金來源發(fā)生了重大變化
D. 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
88、 股票基金所面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括( ?。?br />A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 委托代理風(fēng)險(xiǎn)
D. 管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
89、管理人報(bào)告的具體內(nèi)容包括(  )。
A. 報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明
B. 報(bào)告期內(nèi)公平交易情況說明
C. 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說明
D. 報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)說明
90、債券指數(shù)化投資的方法包括( ?。?br />A. 優(yōu)化法
B. 成本最小化法
C. 方差最小化法
D. 分層抽樣法
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