11．ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括(　　)。
A．組合證券
B．現(xiàn)金替代
C．其他對(duì)價(jià)
D．現(xiàn)金總額
12．基金份額申購、贖回的資金清算是由(　　)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)
行的。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
13．依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。
A．基金管理公司
B．投資管理公司
C．基金托管人
D．基金發(fā)起人
14．在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負(fù)責(zé)。
A．投資部
B．財(cái)務(wù)部
C．交易部
D．研究部
15．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)章董事人數(shù)不得少于(　　)人，且不得少
于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
A．4
B．3
C．2
D．5
16．(　　)是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控
制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A．成本效益原則
B．有效性原則
C．健全性原則
D．相互制約原則
17．(　　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息
披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A基金托管人
B．基金管理人
C．基金管理公司
D．基金發(fā)起人
18．(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。
A．結(jié)算備付金賬戶
B．基金銀行存款賬戶
C．股票賬戶
D．證券賬戶
19．基金(　　)是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收
益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。
A．費(fèi)用復(fù)核
B．收益分配復(fù)核
C．資產(chǎn)凈值復(fù)核
D．財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
20．基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括(　　)。
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生
D．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

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