一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．在我國，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。．
A．基念份額上市交易公告書
B．基金成立公告
C．基金合同
D．招募說明書
2．基金銷售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。
A．基金托管人
B．中國證監(jiān)會
C．基金機(jī)構(gòu)投資者
D．基金管理公司
3．證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國
家是( )。
A．日本
B．中國
C．美國
D．歐洲
4．中國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金
的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。
A．審批制
B．申報(bào)制 C核準(zhǔn)制
D．注冊制
5．債券基金主要以( )為投資對象。
A．股票
B．債券
C．貨幣市場工具
D．其他證券投資基金
6．以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風(fēng)險的股票基金稱為( )。
A．國際股票基金
B．洲際型股票基金
C．區(qū)域型股票基金
D．單一國家型股票基金
7．從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于( )。
A．按復(fù)利計(jì)息
B．按單利計(jì)息
C．折現(xiàn)的利率
D．貼現(xiàn)
8．安全墊是風(fēng)險資產(chǎn)投資可承受的( )損失限額。
A．最低
B．最高
C．最小
D．最優(yōu)
9．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A．1
B．2
C．4
D．6
10．下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則理解正確的是( )。
A．較高價格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價格的賣出申報(bào)
B．較低價格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價格買進(jìn)申報(bào)
C．買賣方向相同、申報(bào)價格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者
D．較高價格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報(bào)

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