2013年證券投資基金第十章基金監(jiān)管同步測試習題
- 第3頁:判斷題
- 第4頁:參考答案及解析
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯,正確的填A,錯誤的填B)
1.中國證監(jiān)會對基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及兩個方面,即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管,對基金管理公司內部投資、交易環(huán)節(jié)相關控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。( ?。?
2.現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。( ?。?
3.基金管理公司董事應當認真履行職責,對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查和稽核。( ?。?
4.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前,至少每周公告3次資產凈值和份額凈值。( ?。?
5.基金托管銀行根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況,每周編制基金運作監(jiān)控周報,向監(jiān)管機構報告。( ?。?
1.中國證監(jiān)會對基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及兩個方面,即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管,對基金管理公司內部投資、交易環(huán)節(jié)相關控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。( ?。?
2.現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。( ?。?
3.基金管理公司董事應當認真履行職責,對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查和稽核。( ?。?
4.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前,至少每周公告3次資產凈值和份額凈值。( ?。?
5.基金托管銀行根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況,每周編制基金運作監(jiān)控周報,向監(jiān)管機構報告。( ?。?
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