2013年證券投資基金第十章基金監(jiān)管同步測試習題
- 第1頁:單項選擇題
- 第2頁:多項選擇題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項符合題目要求,請選出正確的選項)
1.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為( ?。?。
A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機檢查
2.下列各項不是基金監(jiān)管的原則的是( )。
A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實性原則
3.目前,我國基金監(jiān)管的目標不包括( ?。?。
A.保護投資者的利益
B.保護市場的公平
C.降低非系統(tǒng)風險
D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
4.基金是證券市場的重要參與者之一,其“三公”原則不包括( ?。?
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公共原則
5.以下不是基金運作監(jiān)管所包括的內容的是( ?。?
A.對基金募集申請的核準
B.基金登記機構的準入監(jiān)管
C.基金銷售活動的監(jiān)管
D.基金信息披露的監(jiān)管
1.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為( ?。?。
A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機檢查
2.下列各項不是基金監(jiān)管的原則的是( )。
A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實性原則
3.目前,我國基金監(jiān)管的目標不包括( ?。?。
A.保護投資者的利益
B.保護市場的公平
C.降低非系統(tǒng)風險
D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
4.基金是證券市場的重要參與者之一,其“三公”原則不包括( ?。?
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公共原則
5.以下不是基金運作監(jiān)管所包括的內容的是( ?。?
A.對基金募集申請的核準
B.基金登記機構的準入監(jiān)管
C.基金銷售活動的監(jiān)管
D.基金信息披露的監(jiān)管
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