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2010年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年5月23日
  91、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備()。
  A.基金運(yùn)營業(yè)績良好
  B.基金份額持有人大會決議通過
  C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
  D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
  解  析:本題是對封閉式基金的擴(kuò)募或延長合同條件的考查。《證券投資基金法》第六十六條對此進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。
  92、目前,我國的開放式基金的認(rèn)購渠道主要有()。
  A.證券公司
  B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
  C.商業(yè)銀行
  D.證券登記結(jié)算中心
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
  解  析:目前,我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。
  93、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人職責(zé)終止的情形為()。
  A.被依法取消基金管理資格
  B.被基金份額持有人大會解任
  C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
  D.基金合同約定的其他情形
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
  94、資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括()。
  A.在市場變動時(shí),不采取行動
  B.支付模式為直線
  C.在熊市時(shí)較為有利
  D.對市場流動性要求較小
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,d
  解  析:本題是對資產(chǎn)配置主要類型之一買入并持有策略特征的考查。
  就收益情況與有利的市場而言,買入并持有策略在各種資產(chǎn)配置策略中處于中間地位。因此C項(xiàng)說法不正確。
  95、通常,積極型股票投資策略包括()。 來源:www.examda.com
  A.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
  B.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
  C.市場異常策略
  D.指數(shù)投資法
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
  96、基金財(cái)產(chǎn)不得用于()等投資活動。
  A.承銷證券
  B.向他人提供貸款或者提供擔(dān)保
  C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
  D.向其基金管理人出資
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
  解  析:基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:①承銷證券;②向他人提供貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;⑦從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑧有關(guān)法律法規(guī)禁止的其他活動。
  97、價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為()。
  A.低市盈率股
  B.收益型股票
  C.防御型股票
  D.逆勢型股票
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
  98、優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為()。
  A.債券市場是不可分割的
  B.債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率趨勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼
  C.遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率和流出溢價(jià)
  D.投資者會考察整個(gè)市場并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,d
  99、貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?()
  A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
  B.可轉(zhuǎn)換債券
  C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
  D.剩余期限超過397天的債券
  標(biāo)準(zhǔn)答案:b,d
  100、道氏理論將市場劃分為哪幾種趨勢?()
  A.主要趨勢
  B.次要趨勢
  C.短暫趨勢
  D.穩(wěn)定趨勢
  標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c

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