11、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定,開放式基金的設(shè)立主體為()。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金托管人
標準答案:c
解 析:開放式基金的設(shè)立主體為基金管理人。
12、監(jiān)察稽核采取()相結(jié)合的方式進行。
A.不定期檢查與事先通知的臨時檢查
B.不定期檢查與不通知的臨時檢查
C.定期檢查與事先通知的臨時檢查
D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查
標準答案:d
13、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,封閉式基金自批準之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集?()
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.12個月
標準答案:b
解 析:封閉式基金自批準之日起應(yīng)在6個月內(nèi)完成募集。
14、在基金管理公司組織架構(gòu)中,()擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會
B.董事會
C.投資部
D.投資決策委員會
標準答案:d
解 析:投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu),是非常設(shè)的議事機構(gòu),在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下,擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。
15、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定,基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后,公告的時間是()。
A.3個工作日內(nèi)
B.3H內(nèi)
C.5個工作日內(nèi)
D.5日內(nèi)
標準答案:a
16、開放式基金名稱顯示投資方向的,基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當至少有()屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
標準答案:d
解 析:開放式基金應(yīng)以80%的資金投資于非現(xiàn)金資產(chǎn)。
17、()是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計復核
標準答案:c
解 析:投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
18、()擔負投資計劃反饋的職能,及時向投資決策委員會提供市場報考信息。
A.市場部
B.交易部
C.投資部
D.研究部
標準答案:c
19、如果要求債券組合的最低價值為200萬元,剩余時間為2年,市場利率為8%,則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點為()。
A.16萬元
B.100萬元
C.171.47萬元
D.233.28萬元
標準答案:c
20、資產(chǎn)組合管理決策的各項步驟中,最重要的是()。
A.資產(chǎn)配置
B.分散經(jīng)營
C.風險與稅收定位
D.收益生成
標準答案:a
解 析:資產(chǎn)配置決定了能否達到分散風險、增加收益的目的。