歷年真題精選第5章 基金托管人
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是（ ?。?。
A．辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
B．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C．安全保管基金財產(chǎn)
D．及時辦理基金清算、交割事宜
2．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（ ?。?BR> A．計算并公告基金資產(chǎn)凈值
B．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表
C．及時辦理基金資金清算、交割事宜
D．辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
3．（ ?。╇A段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。
A．基金運(yùn)作
B．簽署基金合同
C．基金終止
D．基金募集
4．基金托管人依據(jù)（ ?。┑闹噶钕蚧鸪钟腥酥Ц痘鹗找婧挖H回款項。
A．基金銷售代理人
B．基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C．基金管理人
D．基金注冊登記人
5．需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是（ ）。
A．基金資金專用存款賬戶
B．交易所證券賬戶
C．TA賬戶
D．基金結(jié)算備付金賬戶
6．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以（ ?。┑拿x在中國證券登記結(jié)算公司上海和
深圳分公司分別設(shè)立。
A．基金
B．基金管理人
C．基金托管人
D．管理人和托管人聯(lián)名
7．基金的專用印章由（ ?。┴?fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。
A．基金注冊登記人
B．基金托管人
C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．基金管理人
8．為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（ ）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。
A．基金
B．基金托管人
C．管理人和托管人聯(lián)名的方式
D．基金管理人
9．因與基金管理人共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，托管人應(yīng)該（ ?。?。
A．強(qiáng)制扣劃基金管理費(fèi)彌補(bǔ)損失
B．代基金承擔(dān)追債責(zé)任
C．以托管費(fèi)代為賠償
D．承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
10．以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇?（ ?。?BR> A．A股交易
B．增發(fā)新股
C．支付管理費(fèi)
D．支付贖回款
11．證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（ ?。﹫笏?。
A．衛(wèi)星系統(tǒng)
B．郵件
C．傳真
D．電話
12．復(fù)核后的會計信息由（ ?。ν馀?。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
13．基金頭寸指基金進(jìn)行交易后的所有（ ?。╊愘~戶的資金余額。
A．現(xiàn)金
B．衍生品
C．債券
D．股票
1 4．目前，我國證券投資基金管理費(fèi)由（ ?。幕鹳Y產(chǎn)中定期支付給基金管理人。
A．基金注冊登記機(jī)構(gòu)
B．基金發(fā)起人
C．基金份額持有人
D．基金托管人
15．基金托管人每（ ?。┬枰虮O(jiān)管機(jī)構(gòu)報送一次其對基金運(yùn)作的監(jiān)督報告。
A．一個月
B．兩個月
C．半年
D．周
16．下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立銀行存款賬戶
B．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
C．基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開
D．基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度
17．資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險的是（ ?。?BR> A．沒有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損
B．重要合同沒有按規(guī)定保管
C．印章使用不規(guī)范
D．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨(dú)立
18．基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法作了修改，這符合以下哪條原則?（ ）
A．合法性原則
B．及時性原則
C．審慎性原則
D．獨(dú)立性原則
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