歷年真題精選第4章 基金管理人

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（　?。?。
　　A．5億元
　　B．3億元
　　C．2億元
　　D．1億元
　　2．我國(guó)投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是（　　）。
　　A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
　　B．投資決策委員會(huì)
　　C．份額持有人大會(huì)
　　D．基金公司董事會(huì)
　　3．以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（　?。?。
　　A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
　　B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
　　C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
　　D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章
　　4．在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照（　?。┑囊?guī)定管理基金資產(chǎn)。
　　A．基金合同
　　B．發(fā)起人協(xié)議
　　C．基金托管協(xié)議
　　D．公司章程
　　5．基金公司的債券研究主要側(cè)重于（　?。?BR>　　A．債券的久期判斷和券種的選擇
　　B．債券的走勢(shì)形態(tài)判斷
　　C．債券的到期收益率判斷
　　D．債券的到期時(shí)間判斷
　　6．為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意|生與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到（　　）。
　　A．基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核，確認(rèn)其合法合規(guī)與完整后才可執(zhí)行
　　B．基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易
　　C．基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率
　　D．基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可
　　7．基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是（　?。?。
　　A．客觀經(jīng)濟(jì)研究B．投資策略研究
　　C．行業(yè)成長(zhǎng)性判斷D．個(gè)股投資價(jià)值判斷
　　8．基金管理公司辦理“一對(duì)一”業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)應(yīng)不得低于（　?。┤嗣駧?。
　　A．2000萬(wàn)元
　　B．3000萬(wàn)元
　　C．2億元
　　D．200億元
　　9．基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（　　）。
　　A．研究業(yè)務(wù)控制
　　B．投資決策控制
　　C．基金交易業(yè)務(wù)控制
　　D．信息披露控制
　　10．在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（　　）。
　　A．明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
　　B．按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
　　C．明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
　　D．嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
　　11．基金管理公司必須以（　　）為會(huì)計(jì)核算主體。
　　A．所管理的不同基金類別
　　B．所管理的每只基金
　　C．基金管理公司
　　D．所管理的全部基金總體
　　12．基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（　?。┤蚊?。
　　A．基金管理公司董事會(huì)
　　B．基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
　　C．基金管理公司總經(jīng)理
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　13．基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是（　　）。
　　A．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
　　B．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
　　C．基本管理制度
　　D．內(nèi)部控制大綱
　　14．基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為（　?。?。
　　A．基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
　　B．公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
　　C．公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
　　D．基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

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