所謂保薦代理人,是指股票發(fā)行市場的負有保薦責任的個人。在企業(yè)IPO、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會認定的其他情形,都需要2個保薦代表人在項目文件上簽字,才有資格向證監(jiān)會報送發(fā)行申報文件。
1、保薦代表人是做什么的?
保薦人的職責就是協(xié)助上市申請人進行上市申請,負責對申請人的有關(guān)文件做出仔細的審核和披露并承擔相應的責任,保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下,在本所核準的范圍內(nèi)從事業(yè)務,不得擅自超越業(yè)務范圍、業(yè)務權(quán)限。
保薦人在有效保薦期限內(nèi),應當履行下列職責:
(一) 確認掛牌企業(yè)符合本所要求條件,并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見;
(二)在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時,協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜,確認所有掛牌交易申報文件符合本規(guī)則,并向本所提交《掛牌交易保薦書》;
(三)輔導和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定,及時、準確回復掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢;
(四)輔導和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務,及時審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認;
(五) 及時回復本所的質(zhì)詢;
2、申請從事保薦代表人應當具備下列條件:
申請保薦代表人資格,除規(guī)定科目考試合格外,還應具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷;
(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
(十一)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?
(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。