證券從業(yè)專業(yè)資格考試科目《投資銀行業(yè)務》合格,則保薦代表人考試合格。
根據證券業(yè)協會發(fā)布的《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》(中證協發(fā)〔2014〕177號),個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后,應當每年參加并完成中國證券業(yè)協會組織的保薦代表人業(yè)務培訓。未按要求完成保薦代表人業(yè)務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務培訓和年檢的保薦代表人,協會將注銷其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能力考試成績。
符合條件的從業(yè)人員可通過機構申請注冊保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。
申請保薦代表人資格,除規(guī)定科目考試合格外,還應具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(九)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷;
(十)最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人;
(十一)未負有數額較大到期未清償的債務;
(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
注冊流程圖(保薦代表人)