2010年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第1號(hào))
在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
在這項(xiàng)安排下,內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”)并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件,便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員,如擁有內(nèi)地高管人員任職資格,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
2010年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將舉辦兩次該項(xiàng)考試,現(xiàn)將第一次考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
考試時(shí)間及地點(diǎn):
考試將于
報(bào)名日期及費(fèi)用:
報(bào)名時(shí)間為
報(bào)考資格:
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級(jí)管理人員任職資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
考試形式及合格線:
考試形式為閉卷機(jī)考,考試時(shí)間90分鐘,共60 道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
考試教材:
成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)及樣本試題》一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
· 《證券及期貨條例》及其附屬法例
· 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
· 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
· 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
· 香港金融管理局網(wǎng)址:link.233.com/25077/hkma/
· 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:link.233.com/19500
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新??忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)
背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于
受規(guī)管活動(dòng)類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
第一類 |
證券交易 |
第二類 |
期貨合約交易 |
第三類 |
杠桿式外匯交易 |
第四類 |
就證券提供意見 |
第五類 |
就期貨合約提供意見 |
第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類 |
提供證券保證金融資 |
第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例:
第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章:有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發(fā)牌及附屬條例 |
第5章:業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系 |
第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù) |
第7章:證券、期權(quán)及期貨 |
第8章:其它證監(jiān)會(huì)規(guī)管活動(dòng) |
第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則 |
關(guān)于香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)
香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)
考生可通過(guò)香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)http://link.233.com/25852/gb2312/training/prc_act_training.html 索取有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
二O一O年