現(xiàn)將2015年第三次、第四次、第五次高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”）有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、測(cè)試時(shí)間及內(nèi)容

　?。ㄒ唬y(cè)試時(shí)間

　　第三次測(cè)試：2015年4月16日

　　第四次測(cè)試：2015年5月28日

　　第五次測(cè)試：2015年6月25日

　?。ǘy(cè)試地點(diǎn)

　　北京市西城區(qū)武定侯街2號(hào)泰康國(guó)際大廈8層817室。

　?。ㄈy(cè)試科目

　　第三次和第五次測(cè)試的科目：證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

　　第四次測(cè)試的科目：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

　?。ㄋ模y(cè)試范圍

　　測(cè)試范圍參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2014）》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2015）》(具體詳見http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/)。《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2015）》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2015）》另行發(fā)布。

　　(五)測(cè)試形式

　　測(cè)試采取機(jī)考或筆試形式（以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)），測(cè)試時(shí)間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

　?。﹫?chǎng)次安排

　　1、第三次和第五次測(cè)試的場(chǎng)次時(shí)間安排

　　13:30-15:30 證券公司高管資質(zhì)測(cè)試

　　2、第四次測(cè)試的場(chǎng)次時(shí)間安排

　　09:30—11:30 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試

　　13:30—15:30 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

　　16:00--18:00 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

　　測(cè)試成績(jī)有效期為3年（詳見《大綱》）。

　　二、報(bào)名時(shí)間、條件及原則

　　(一)報(bào)名時(shí)間

　　第三次測(cè)試報(bào)名時(shí)間為2015年3月23日至4月3日

　　第四次測(cè)試報(bào)名時(shí)間為2015年3月30日至5月13日

　　第五次測(cè)試報(bào)名時(shí)間為2015年3月30日至6月10日

　　(二)報(bào)名方式

　　測(cè)試報(bào)名將以公司為單位，證券公司、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一使用由協(xié)會(huì)分配的專用賬戶為本公司符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名，具體詳見協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目（http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/）。

　　(三)報(bào)名條件

　　1、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試：證券公司擬任證券公司合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。

　　2、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試：證券公司擬任證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（經(jīng)理層人員）。

　　3、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試：評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)擬任證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員。

　　報(bào)名人員須對(duì)個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各公司應(yīng)對(duì)本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的，其考試成績(jī)將被取消，給予兩年禁考處理。

　　(四)報(bào)名原則

　　1、報(bào)考人員自報(bào)名成功之時(shí)起至該次測(cè)試報(bào)名截止日前可選擇退考，報(bào)名結(jié)束后將不再受理退考；

　　2、單場(chǎng)報(bào)名名額已滿后，如有報(bào)考人員選擇退考，在報(bào)名有效期內(nèi)將會(huì)再次開放該場(chǎng)次報(bào)名。

　　三、其他

　　(一)測(cè)試報(bào)名費(fèi)為人民幣70元/人。

　　(二)協(xié)會(huì)將統(tǒng)一為各證券公司、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)分配報(bào)名測(cè)試的集體登錄賬戶和密碼。請(qǐng)各公司將報(bào)名人員信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)中，以便獲取個(gè)人報(bào)名賬號(hào)，完成報(bào)名流程。

　　(三)報(bào)名繳費(fèi)統(tǒng)一采用個(gè)人繳費(fèi)方式進(jìn)行。

　　(四)報(bào)名人員可在測(cè)試日前三天開始登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。

　　咨詢電話：010-66290965 010-66290861

　　咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

　　特此公告。

　　附件下載：

　　附件1:證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定.doc
　　附件2:證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法.doc
　　附件3:證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法.docx

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2015年3月9日