根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將2019年第1次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。

二、報(bào)名日期及費(fèi)用

(一)報(bào)名時(shí)間：1月10日15時(shí)—1月31日15時(shí);

(二)報(bào)名費(fèi)用：

卷一：人民幣1100元/卷;

卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷;

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

三、報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

卷一：60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(28分)。

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。

五、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語言后按1)

Email: licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報(bào)考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

咨詢電話： 010-66575797

Email: kaoshi@sac.net.cn

六、考試教材

成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

* 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

七、考試綱要

卷一  基本證券及期貨規(guī)例

卷二  證券規(guī)例

卷六  資產(chǎn)管理規(guī)例

卷十六  保薦人（代表）

八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

地址：香港干諾道中111號永安中心5樓510室

網(wǎng)址﹕www.hksi.org

熱線﹕(852) 3120 6100

電子郵箱﹕exam@hksi.org

附件1 考試綱要.rar

附件2 考試手冊.pdf

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2019年1月7日