2022年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號(hào)）
根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（以下簡(jiǎn)稱“CEPA”），中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“考試主辦方”）主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無(wú)須通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
日期 | 科目 | 時(shí)間 |
2022年 7月23日 星期六 | 卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 13:30～15:00 |
卷二《證券規(guī)例》 | 15:40～16:40 | |
卷三《衍生工具規(guī)例》 | ||
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 | ||
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||
卷十六《保薦人(代表)》 | ||
卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》 | 17:20～18:20 |
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市，具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
（一）報(bào)名交費(fèi)、退考退費(fèi)時(shí)間：
報(bào)名網(wǎng)址 | http://link.233.com/21526 |
報(bào)名時(shí)間 | 6月16日15時(shí)～7月7日15時(shí) |
考生提交的信息要求完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。
（二）考試費(fèi)用：
卷一：人民幣1100元/卷
卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七：人民幣1300元/卷。
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即:
1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的證券從業(yè)人員；或
2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
科目 | 考試形式 | 題量/道 | 考試時(shí)長(zhǎng)/分 | 合格線 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 閉卷機(jī)考 | 60 | 90 | 70% |
卷二《證券規(guī)例》 | 40 | 60 | ||
卷三《衍生工具規(guī)例》 | ||||
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 | ||||
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||||
卷十六《保薦人(代表)》 | ||||
卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》 |
香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照；或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sfc.hk)。
五、考試成績(jī)查詢
考生可于考試后約14個(gè)工作日通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站（https://link.233.com/20142/login）查閱其考試成績(jī)。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生，須先啟動(dòng)(請(qǐng)勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序，請(qǐng)按照《考試手冊(cè)》（附件 2）第8.1項(xiàng)之提示。
六、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：
受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別 | 受規(guī)管活動(dòng) |
第一類(lèi) | 證券交易 |
第二類(lèi) | 期貨合約交易 |
第三類(lèi) | 杠桿式外匯交易 |
第四類(lèi) | 就證券提供意見(jiàn) |
第五類(lèi) | 就期貨合約提供意見(jiàn) |
第六類(lèi) | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
第七類(lèi) | 提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類(lèi) | 提供證券保證金融資 |
第九類(lèi) | 提供資產(chǎn)管理 |
第十類(lèi) | 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照（通過(guò)卷一考試后），應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地證券備案類(lèi)型或 期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類(lèi)型 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
一般證券業(yè)務(wù) (已通過(guò)證券交易?？瓶荚? | 證券交易 (第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù) (已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚? | 就證券提供意見(jiàn) (第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù) (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專科考試) | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專科考試) | 期貨合約交易 (第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚? | 就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金專科考試) | 提供資產(chǎn)管理 (第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 | 受規(guī)管活動(dòng) | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 （香港資格考試） |
負(fù)責(zé)人 | 第1類(lèi) 證券交易； 第4類(lèi) 就證券提供意見(jiàn)； | 卷一及卷二 |
第2類(lèi) 期貨合約交易 第5類(lèi) 就期貨合約提供意見(jiàn) | 卷一及卷三 | |
第6類(lèi) 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) | 卷一及卷五 | |
第9類(lèi) 提供資產(chǎn)管理 | 卷一及卷六 | |
代表 | 第1類(lèi) 證券交易 第2類(lèi) 期貨合約交易 第4類(lèi) 就證券提供意見(jiàn) 第5類(lèi) 就期貨合約提供意見(jiàn) 第6類(lèi) 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) 第9類(lèi) 資產(chǎn)管理 | 卷一 |
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
資格考試卷十七：成為擬從事《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見(jiàn)的第 6 類(lèi)(就機(jī) 構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852) 22311222(選擇語(yǔ)言后按1)
Email: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢電話： 0531-66680773
Email: kaoshi@sac.net.cn
七、考試教材
考試綱要詳見(jiàn)附件1。
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)?？忌赏ㄟ^(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址：香港鲗魚(yú)涌英皇道979號(hào)太古坊康橋大廈17樓
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852)31206100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
十、防疫措施
(一)為保障考試人員的健康安全,凡參加考試的考生,考試當(dāng)日須提供48小時(shí)內(nèi)(以采樣時(shí)間為準(zhǔn)）新冠肺炎核酸檢測(cè)陰性紙質(zhì)報(bào)告,否則將無(wú)法參加考試。
考試日為7月23日,建議7月21日午后、22日做核酸檢測(cè)。請(qǐng)考生根據(jù)準(zhǔn)考證所示考試時(shí)間合理安排核酸檢測(cè)(確保考試前拿到檢測(cè)報(bào)告),以免影響考試。如考區(qū)因疫情取消考試,協(xié)會(huì)將向考生退還考試費(fèi)。
(二)考生須承諾考前14天體溫不超過(guò)37.3度,無(wú)感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近14天中沒(méi)有境外或境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒(méi)有與確診或疑似病例密切接觸,并在入場(chǎng)時(shí)簽字承諾。
(三)考生進(jìn)入考場(chǎng)須出示健康碼和通信大數(shù)據(jù)行程卡并配合測(cè)溫,如健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡非綠碼或體溫超過(guò)37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。
(四)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。
(五)考點(diǎn)所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會(huì)將及時(shí)告知。如考試安排有調(diào)整,協(xié)會(huì)官網(wǎng)將發(fā)布相關(guān)通知。
特此公告。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2022年6月14日
附件進(jìn)入原文下載：https://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/202206/t20220614_168397.html
