| 2015年基金從業(yè)和證券從業(yè)教材目錄對(duì)比 | |
| 2015年基金從業(yè)《證券投資基金》大綱目錄 | 2012年版證券從業(yè)《證券投資基金》大綱目錄 |
| 《證券投資基金》上冊(cè) 第一篇 基金行業(yè)概覽 第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金 第一節(jié) 金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè) 第二節(jié) 投資基金 |
第一章 證券投資基金概述 第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 第三節(jié) 證券投資基金的法律形式 第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式 第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展 第六節(jié) 我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況 第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 |
| 第2章 證券投資基金概述 第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展 第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 |
第二章 證券投資基金的類型 第一節(jié) 證券投資基金分類概述 第二節(jié) 股票基金 第三節(jié) 債券基金 第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金 第五節(jié) 混合基金 第六節(jié) 保本基金 第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF） 第八節(jié) QDII基金 |
| 第3章 證券投資基金的類型 第一節(jié) 證券投資基金分類概述 第二節(jié) 股票基金 第三節(jié) 債券基金 第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金 第五節(jié) 混合基金 第六節(jié) 保本基金 第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF） 第八節(jié) QDII 基金 第九節(jié) 分級(jí)基金 |
第三章 基金的募集、交易與登記 第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu) 第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回 第三節(jié) 基金份額的登記 |
| 第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德 第4章 證券投資基金的監(jiān)管 第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織 第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第四節(jié) 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管 第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管 |
第四章 基金管理人 第一節(jié) 基金管理人概述 第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置 第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理 第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制 |
第5章 基金職業(yè)道德 第一節(jié) 道德與職業(yè)道德 第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范 第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) 第三篇 基金投資管理 |
第五章 基金托管人 第一節(jié) 基金托管人概述 第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng) 第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管 第四節(jié) 基金資金清算 第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核 第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督 第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制 |
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第三篇基金投資管理 |
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷 第一節(jié) 基金營(yíng)銷概述 第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià) 第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù) 第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé) 第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范 第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理 第七節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制 |
第7章 權(quán)益投資 第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu) 第二節(jié) 權(quán)益類證券 第三節(jié) 股票分析方法 第四節(jié) 股票估值方法 |
第七章 基金的估值、費(fèi)用 第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值 第二節(jié) 基金費(fèi)用 第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算 第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析 |
| 第8章 固定收益投資 第一節(jié) 債券與債券市場(chǎng) 第二節(jié) 債券價(jià)值分析 第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具 |
第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收 第一節(jié) 基金利潤(rùn) 第二節(jié) 基金利潤(rùn)分配 第三節(jié) 基金稅收 |
| 第9章 衍生工具 第一節(jié) 衍生工具概述 第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約 第三節(jié) 期權(quán)合約 第四節(jié) 互換合約 |
第九章 基金的信息披露 第一節(jié) 基金信息披露概述 第二節(jié) 我國(guó)基金信息披露制度體系 第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 第四節(jié) 基金募集信息披露 第五節(jié) 基金運(yùn)作信息披露 第六節(jié) 基金臨時(shí)信息披露 第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露 |
| 第10章 另類投資 第一節(jié) 另類投資概述 第二節(jié) 私募股權(quán)投資 第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資 第四節(jié) 大宗商品投資 |
第十章 基金監(jiān)管 第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管 第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管 第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員 |
| 第11章 投資者需求 第一節(jié) 投資者類型和特征 第二節(jié) 投資者需求和投資政策 |
第十一章 證券組合管理理論 第一節(jié) 證券組合管理概述 第二節(jié) 證券組合分析 第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型 第四節(jié) 套利定價(jià)理論 第五節(jié) 有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用 第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用 |
| 第12章 投資組合管理 第一節(jié) 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化 第二節(jié) 資產(chǎn)配置 第三節(jié) 被動(dòng)投資和主動(dòng)投資 第四節(jié) 投資組合構(gòu)建 第五節(jié) 投資管理部門 |
第十二章 資產(chǎn)配置管理 第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述 第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法 第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較 |
| 第13章 投資交易管理 第一節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制 第二節(jié) 交易執(zhí)行 第三節(jié) 交易成本與執(zhí)行缺口 |
第十三章 股票投資組合管理 第一節(jié) 股票投資組合的目的 第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略 第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理 第四節(jié) 積極型股票投資策略 第五節(jié) 消極型股票投資策略 |
| 第14章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制 第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型 第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 第三節(jié) 不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理 |
第十四章 債券投資組合管理 第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線 第二節(jié) 債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 第三節(jié) 積極債券組合管理 第四節(jié) 消極債券組合管理 |
| 第15章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 第一節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述 第二節(jié) 絕對(duì)收益與相對(duì)收益 第三節(jié) 業(yè)績(jī)歸因 第四節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法 |
第十五章 基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià) 第一節(jié) 基金評(píng)價(jià)概述 第二節(jié) 基金凈值收益率的計(jì)算 第三節(jié) 基金績(jī)效的收益率衡量 第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法 第五節(jié) 擇時(shí)能力衡量 第六節(jié) 績(jī)效貢獻(xiàn)分析 |
| 《證券投資基金》下冊(cè) 第四篇 基金運(yùn)作管理 第16章 基金的募集、交易與登記 第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu) 第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回 第三節(jié) 基金的登記 |
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| 第17章 基金的投資交易與清算 第一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算 第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算 第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算 |
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| 第18章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值 第二節(jié) 基金費(fèi)用 第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算 第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析 |
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| 第19章 基金的利潤(rùn)分配與稅收 第一節(jié) 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配 第二節(jié) 基金稅收 |
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| 第20章 基金的信息披露 第一節(jié) 基金信息披露概述 第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 第三節(jié) 基金募集信息披露 第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露 第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露 |
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| 第五篇 基金銷售管理 第21章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) 第一節(jié) 基金客戶的分類 第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu) 第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略 |
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| 第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范 第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范 第四節(jié) 基金銷售適用性 第五節(jié) 基金銷售信息管理 |
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| 第23章 基金客戶服務(wù) 第一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述 第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程 第三節(jié) 投資者教育工作 |
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| 第六篇 基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理 第24章 基金管理人的內(nèi)部控制 第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制 第三節(jié) 內(nèi)部控制制度 第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 |
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| 第25章 基金管理人的合規(guī)管理 第一節(jié) 合規(guī)管理概述 第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容 第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) |
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| 第七篇 基金的國(guó)際化 第26章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況 第一節(jié) 海外市場(chǎng)發(fā)展 第二節(jié) 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展 |
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