參加證券從業(yè)資格證考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加證券從業(yè)資格證考試的人員考試合格的，取得證券從業(yè)資格。

　　證券入門(mén)資格：

　　證券從業(yè)入門(mén)資格證書(shū)申請(qǐng)的要求，滿足以下任意一項(xiàng)可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請(qǐng)。

 　　一、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目成績(jī)合格；

　　二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》成績(jī)合格；

　　三、通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》兩科科目成績(jī)合格。

　　證券入門(mén)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)要求

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：

　?。ㄒ唬┮驯粰C(jī)構(gòu)聘用；

　　（二）最近三年未受過(guò)刑事處罰；

　　（三）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
　　（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；
　?。ㄎ澹┢沸卸苏哂辛己玫穆殬I(yè)道德；
　　（六）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。

　　申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。 

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。