依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
申請從事一般證券業(yè)務需要什么條件?
申請從事一般證券業(yè)務應當具備下列條件:
?。ㄒ唬┮讶〉米C券從業(yè)資格;
?。ǘ┍蛔C券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用;
?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
?。ㄎ澹┪幢恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
?。┢沸卸苏?,具有良好的職業(yè)道德;
?。ㄆ撸┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
一般證券業(yè)務涵蓋的范圍較大,是指除去證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務??梢詮氖乱话阕C券業(yè)務的機構包括:證券公司、基金管理公司、基金銷售機構、基金托管機構。(目前基金從業(yè)已從證券業(yè)協(xié)會分離,交由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,部門機構可能還需基金從業(yè)資格。)
申請人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內,向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。