證券從業(yè)資格考試規(guī)定科目合格后,可申請注冊執(zhí)業(yè)證書。
一般從業(yè)資格考試成績長年有效??荚嚳颇堪ā督鹑谑袌龌A(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》。
專業(yè)從業(yè)資格考試成績合格后,考生應(yīng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓;未按要求完成培訓的,其合格成績不再有效。考試科目包括《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊的具體流程
執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向我會申請辦理。具體程序如下:
(一)由機構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);
(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進行形式審核;
(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
注冊流程圖(非保薦代表人)↑
注冊流程圖(保薦代表人)↑